金程問(wèn)答
請(qǐng)問(wèn)r32課后題第27題怎么理解？
第五題 ，聲明2，研究部和投行部之間要有防火墻，不是影響?yīng)毩⒖陀^性的嘛？ 為什么是利益沖突？
第二問(wèn)，總覺(jué)得收了禮，不管是不是影響?yīng)毩⒖陀^或利益因素，都應(yīng)該向雇主披露
the place of sales and origination不同? 組合有多個(gè)國(guó)家債券-遵守多數(shù)majority組合國(guó)家的規(guī)定。
請(qǐng)問(wèn) discretionary與non discretionary 都要一視同仁 fairly嗎，non discretionary 操作起來(lái)應(yīng)該很多限制的
第一題，exceeded the benchmarks 也可以是TAA啊，這里是不是不算錯(cuò)? 真正錯(cuò)的點(diǎn)是后面吧
調(diào)查還沒(méi)出結(jié)果之前，上級(jí)是否需要對(duì)疑似違規(guī)的員工的行為加以限制呢？還是只是加強(qiáng)supervise但并不限制其行為？
第二題，我看解答有老師說(shuō)A是正確的，那為什么不選A？
我咋判斷她有沒(méi)有持證。。。文章里面也沒(méi)有體現(xiàn)她沒(méi)有持證把
第四題不是說(shuō)由于這個(gè)賬戶的存在，這筆交易不會(huì)產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)費(fèi)用嗎？那披露推薦費(fèi)跟客戶的成本有什么關(guān)系呢？
老師，您好 兩個(gè)問(wèn)題： 1、這個(gè)公司在portfolio里面，這個(gè)時(shí)候不應(yīng)該反向市場(chǎng)操作么 2、這里well know為什么不是可靠
老師，1. 這里原文說(shuō)的是referral fee，referral fee里應(yīng)該沒(méi)有規(guī)定要征得雇主的同意（compensation才需要獲得雇主同意），只需要向雇主披露就可以的吧？為什么答案寫(xiě)的是是additional compensation? 2. additional compensation和referral fee怎么區(qū)分，突然覺(jué)得兩個(gè)好像，兩者在道德處理上有什么異同嗎
最后一題，視頻位置為18:07。Garcia不是在Omega?Analyst給出了降級(jí)的消息后再做交易的嗎？Omega的分析師已經(jīng)給出了公開(kāi)的降級(jí)信息，Garcia才做的交易，那么怎么能屬于MNI的違規(guī)呢？
還是沒(méi)懂34為什么不違反NMI，35題那段內(nèi)容不都明白的違反NMI了嗎？他聽(tīng)來(lái)了下調(diào)評(píng)級(jí)信息，然后做空了同行業(yè)的股票，不會(huì)就是違反NMI的。不要用原版書(shū)答案的中文翻譯回答我?。?！
老師，請(qǐng)問(wèn)這道題中net basis是什么意思呢，上課沒(méi)提及這個(gè)知識(shí)點(diǎn)啊。謝謝。
程寶問(wèn)答
