Q5，The consultant indicates that if SZR agrees to sponsor the consulting firm’s annual conference, Schmidt will meet many potential clients. Schmidt considers this conference sponsorship, but decides that it is too costly for SZR’s budget, so he declines the offer. 假設(shè)他贊助了consulting firm的這個活動，為什么就會影響?yīng)毩⑿阅?？這個活動只是幫助他能接觸潛在客戶啊
這塊獲得好處沒披露，沒有影響IB 獨立客觀性嗎？
老師 不是配偶的account就算成個人account嗎？要把配偶的account看成family account嗎
老師 關(guān)于IV A 我可以帶走potential list嗎？ 不是 prospective client list
第四題，業(yè)績報告的頻率相關(guān)問題，這里composite report 頻率是1年。然后，搜索到以前答疑，頻率有說一個季度。老師能詳細講講嗎？這兩方面說的是一回事嗎？
flat fee能不能理解為金額固定，既然金額固定是不是就不是和結(jié)果掛鉤了？就可以是獨立分析師了？
interest-only strips有什么特征，只有利息的分離債券，沒有本金嗎，不是政府債嗎
老師，為什么Garcia違反的不是MNI呢
已經(jīng)發(fā)現(xiàn)這么多違規(guī)了，繼續(xù)使用NGM不violate professional conduct嗎
第二題 DRC 與panel的區(qū)別是？
老師，在amc里，估值順序這里有點暈。老師講了說第一是market price，然后是有獨立董事就獨立董事然后是獨立第三方來測算。跟筆記寫的沖突。筆記是先獨立第三方，然后內(nèi)部測算。
記錄保存，code的話是有法律規(guī)定，就遵循法律（法律和公司要求之間選擇最嚴格）。沒有法律要求就7年。Amc里，就沒有最嚴格這一說，有法律就遵循法律，沒法律就7年，這么理解對嗎。
老師 請問這題為什么不選A 我記得上課有講過 事后給的獎勵才可以接受 事前的客戶獎勵有可能造成不公平對待 不可以接受不是嗎
老師，記錄保存，按當?shù)乇O(jiān)管要求就可以？不用最嚴格。沒有監(jiān)管要求就7年。老師講的是這樣。但筆記不是。
選項b 應(yīng)該allocate across all discretionary accounts為什么不對？基金經(jīng)理一定很清楚哪些account想要IPO嗎？
程寶問答
金程問答