原版書后習題13小題，答案是不是說公司應該自己有個政策，在資產(chǎn)完成投資之后的第一個完整計量周期內放入到新的comoosite?所以其實應該是選項B+C更完整？那為什么還要選A?
老師你好，36題，接受子公司崗位，算是additoonal compensation還是算independent practice？
老師你好，IV C，Case 7， 這里面說道Jeo Graf作為主管他自己都沒用過社交媒體，但是卻鼓勵手下員工優(yōu)先使用社交媒體進行宣傳。 這里他本身沒有違反supervising的責任么？ 鼓勵下屬去做自己都不知道的事情，他怎么知道做的對與不對？ 但是答案解析并沒有說這個主管本身違規(guī)。
老師請教。原版書第231頁，倒數(shù)第二段，有關Dean收flat費。她給buy的建議收費，不給buy就還回去費用。雖然是flat，但這種和結果掛鉤了，也不算合理吧？
reading2 原版書課后題第13題 broker送給基金經(jīng)理useful information，應該算做soft dollor吧？而且這個info沒有直接用于該客戶，不是應該是違反了道德準則嗎？
AMC中要求業(yè)績披露至少每季度，GIPS中要求的是每月度，到底應該按照哪個來執(zhí)行呢？
有關compensation arrangement。 1）為什么如果客戶offer bonus that depends on the future performance,需要提前和雇主說 但是2）如果bonus based on accounts’s past performance , the gift requires disclosure to the employee to comply with independent and objectivity. 都已經(jīng)是是事后的獎勵？為什么還有objectivity的關系呢？ 謝謝
對于合規(guī)流程這一點，是否可以理解為，公司鼓勵員工披露交易信息，避免產(chǎn)生不必要的利益沖突呢？ 能否詳細說明一下員工持股交易時，協(xié)會的規(guī)定呢？
對于IPS的短期偏離，是否屬于違規(guī)？比如IPS上規(guī)定60%投股票，40%投債券，現(xiàn)在股票市場大漲而債券市場不景氣，因此基金經(jīng)理現(xiàn)在分配65%投股票，35%投資債券這種情況，基金經(jīng)理是否違規(guī)？
老師，請問：1.portfolio是按月計算收益率，composite也是按月計算收益。2.composite按年報送。3.就是說，每月魔王，要計算portfolio收益，從而計算得到composite收益。到年末，根據(jù)每月計算的結果，計算整年的收益率。再根據(jù)報送年限的要求，將最終的全年的收益disclose。4.獨立第三方進行verification，通過抽樣的方式對composite進行verifacation。firm給出計算底稿，第三方去驗證是否計算收益的方法正確，以及整體報送是否合規(guī)。但是不對基礎數(shù)據(jù)驗證正確性。所以無法說其accuray。5.examination中，針對某一個compposite進行，是對其進行了更進一步的計算。所以說可以accuracy。老師，請問以上幾點理解的對嗎
老師你好，筆記中寫當當?shù)胤珊吐殬I(yè)倫理相沖突，遵循更嚴格的，但是后面又說遵循當?shù)胤?，披露沖突。那么如果當?shù)胤珊吐殬I(yè)倫理相比職業(yè)倫理更嚴格？那到底是遵守當?shù)胤蛇€是職業(yè)倫理呢？
老師好，麻煩解釋一下 fair dealing里面原版書中這句話，圖片里我劃線部分，是不是說即使客戶明顯同意不公平的分配，也不能這么做
老師好，能不能解釋下原版書上道德這里的一句話，圖片中我用鉛筆劃括號的那一句，在客觀獨立性里面的一句話，是什么意思，謝謝
Q5，The consultant indicates that if SZR agrees to sponsor the consulting firm’s annual conference, Schmidt will meet many potential clients. Schmidt considers this conference sponsorship, but decides that it is too costly for SZR’s budget, so he declines the offer. 假設他贊助了consulting firm的這個活動，為什么就會影響獨立性呢？這個活動只是幫助他能接觸潛在客戶啊
這塊獲得好處沒披露，沒有影響IB 獨立客觀性嗎？
程寶問答
金程問答
