老師，這條的all parties 書面同意這個(gè)，不太明白 比如case1，客戶事先承諾獎(jiǎng)勵(lì)，要拿到雇主和客戶兩方書面同意？ case2 投資標(biāo)的公司的董事會(huì)席位和非現(xiàn)金安排，也是現(xiàn)在的公司和投資標(biāo)的公司雙方書面同意？ case3，標(biāo)的公司超標(biāo)招待，要獲得標(biāo)的公司和自己公司同意？
老師這個(gè)case，所以在職接發(fā)的前提是發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)，報(bào)告上司和合規(guī)部無用，加上當(dāng)?shù)胤稍试S報(bào)告才可以在職揭發(fā)是么？ 必須這個(gè)流程走下來才可以在職揭發(fā)？
老師，逐日盯市怎么反向合約？ 比如我買入一個(gè)10天后以10塊錢買10股的合約，要平倉怎么操作？ 那我平倉合約就結(jié)束了對(duì)吧。就不存在到期執(zhí)行了吧。 每日結(jié)算的盈虧，虧我懂，資產(chǎn)漲價(jià)或跌價(jià)了風(fēng)險(xiǎn)大，要在保證金補(bǔ)齊，那盈利呢？就算補(bǔ)平倉盈利也能拿走還是一定要平倉才能實(shí)現(xiàn)盈利。
老師，問個(gè)很原始的問題… 期貨，future，怎么運(yùn)行?。?我買了一個(gè)月以后100塊一股買100股，但是手里沒股票，就是交保證金是吧～，然后逐日盯市是怎么結(jié)算？比如今天股價(jià)80，那我是賺了20一股？就相當(dāng)于80一股買了個(gè)100股？也是保證金結(jié)算的。那一個(gè)月以后我還交割嗎？拿什么交割？這個(gè)流程不懂，就是概念性的記住了逐日盯市…
你好 請(qǐng)問下第二題為什么不選C呢？2018 Schweser practice exam volume 1
請(qǐng)問這個(gè)公式是怎么從R(n)=R(real)+inflation 演變過來的？感謝
請(qǐng)問題干中強(qiáng)調(diào)的 ‘short BRL500,000' ，如果在考試環(huán)境中如何理解和判斷？在巴西借錢不是應(yīng)該首先Long BRL 嗎？我明白在投資期初就要做Short 遠(yuǎn)期BRL，但是題干的意思是不是有些模棱兩可？謝謝。
老師，您好，我想問：周老師在講義第65、66頁中說到，R2和multiple R是應(yīng)用在多元回歸中的，但是在講義第88頁，數(shù)量分析視頻5第19分47秒說到，多元回歸中R2是絕對(duì)不能用的，這兩者的說法不是沖突了嗎？
怎么就到期了？什么會(huì)到期，不能明白題目中突然說的到期
不是公司都會(huì)要求披露嗎？這個(gè)會(huì)有利益沖突啊，manager自己都買了
翻譯一下整篇文章，很多表述不明白
第三個(gè)case不懂…行啊不行啊這樣到底…
ppt235，case14“ Comment: Prior to her departure, Webb should have discussed any client information contained in her social media networks.”。沒看懂，離職前是不是應(yīng)該為should not ？
老師您好 只知道pv和I/Y怎么在計(jì)算器上敲出pmt啊
ppt189頁，衍生品是在最小風(fēng)險(xiǎn)下收益最大化，如果從組合整體角度看，并不違規(guī)。
程寶問答
金程問答