請問知名分析師將消息公布給他所有的clients就算消息公開，而不用公布給所有的投資公眾，那為什么客戶以外的投資者得到這個消息卻不可以使用呢？不是已經(jīng)相當于公開的消息了嗎？
第二題屬于哪個條款。
對于Mandate的改變，是否需要同時負責current，prospective and potential clients? 還是只需要通知Current和prospective即可？
這一頁有兩句話好矛盾，一個是11的必須made public before it was distributed to clients.一個是12的黑體這句話，講的是相反的意思吧？
請問在上司職責這條中，上司可以授權職能給別人嗎
老師好，本case 里 NPC的beneficiaries 是誰呀？是那些需要看病的needy families and individual嗎？我們之前學過的受益人案例是，爸爸設立一個信托，信托管理者是受托人fiduciary，女兒是受益人，信托管理者對女兒負責。但是像百題case7這樣的受益人我們想象不出來是誰！
客戶的禮物，如果不影響I(B)，其實是可以收然后時候披露的？
Q3的C選項不對的原因是什么？
1. 會議在在很偏遠的島上機票很貴，客戶包機票和島的錢。要去參加這個會議嗎？客戶要求自己去的前提下是否要做cost benefit analysis. 2. 2. Supervisor 把監(jiān)督下屬合規(guī)的職責delegate給別人后，下屬沒有完成合規(guī)，算Supervisor 違反嗎？ 3. 員工去參加慈善活動，慈善機構要開投資賬戶，員工沒有收錢但是幫慈善機構在競爭者處開戶，是違反嗎？
老師您好，能再講一下第一題為什么選A么？我的理解是，前四年是在上一家公司，所以如果選擇這部分業(yè)績則需要披露上一家公司；后8年是在現(xiàn)在的公司，所以可以只披露業(yè)績。
請老師解答一下這個題目
22的解析不太理解
為什么inter department和fund manager不用披露給雇主
老師，把別人的報告稍微修改一下，只寫自己的名字是可以的嘛
為什么剽竊抄襲算入不當陳述而欺騙算入誤導misconduct？這兩個的區(qū)別是什么？我感覺剽竊抄襲欺騙沒啥區(qū)別啊，怎么記憶
程寶問答
金程問答