He pulls a copy of the other client's investment policy statement (IPS) and reviews it quickly before realizing that the two clients have very different tax situations. Telline quickly revises Caper's IPS to reflect the changes in his financial situation. He uses the other client's IPS as a reference when revising the section relating to Caper's risk tolerance.
道德，MA2-Q3 In approving the real estate appraisal, Fennel violated the Standard related to:
老師這個(gè)policy 1為什么是對的呀 間隔短不是說明沒有仔細(xì)考慮嗎
第二題，licensees是持證人嗎，持證人是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的客戶？這個(gè)怎么理解啊
老師您好，根據(jù)III(E)如果客戶行為涉及違法或者當(dāng)?shù)胤梢笈秾?yīng)的客戶違法的行為，因而對客戶相關(guān)信息披露不屬于違反III(E)，那在監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)（尚未確定客戶違法行為），是否向監(jiān)管或者調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行披露，還是說僅能由合規(guī)和法務(wù)部門對接確認(rèn)后進(jìn)行配合工作？那根據(jù)合規(guī)法務(wù)的判斷依據(jù)法律確實(shí)需要披露再披露，如果有相關(guān)法律規(guī)定保密就可以不配合監(jiān)管調(diào)查？
在國外這種投資機(jī)構(gòu)里，應(yīng)該有很多部門吧，那這個(gè)分析師部門和這個(gè)團(tuán)隊(duì)的部門到底是個(gè)啥關(guān)系，啥分工？麻煩介紹一下國外投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部的架構(gòu)及其分工
一級老師說違法行為都是不當(dāng)行為，政治正確且無暴力的除外。二級老師說只有與本職工作相關(guān)的不正當(dāng)/違法行為才是不當(dāng)行為。請問哪種說法正確？比如說如果A在生活中犯下了搶劫罪，與工作無關(guān)，是否是不當(dāng)行為
discrentionary的賬戶是經(jīng)理可以自己覺得的嗎？那他100%賣掉，會violate suitability嗎
道德，Q44，老師題目在case中的定位信息在哪？考察什么知識點(diǎn)？怎么解？謝謝
道德，Q43，老師題目在case中的定位信息在哪？考察什么知識點(diǎn)？怎么解？謝謝
道德，Q5，老師考察什么知識點(diǎn)？為什么選B？謝謝
老師好，視頻中，將利益沖突的股票放到受限制清單里，這是什么意思？這句話的上下文是什么？這么做的場景是什么？能不能舉個(gè)例子，謝謝！
"a recent article published in the newsletter which only available via subscription " 這屬于公開還是非公開信息？
道德，Q41，老師題目在case中的定位信息在哪？考察什么知識點(diǎn)？怎么解？謝謝
請問知名分析師將消息公布給他所有的clients就算消息公開，而不用公布給所有的投資公眾，那為什么客戶以外的投資者得到這個(gè)消息卻不可以使用呢？不是已經(jīng)相當(dāng)于公開的消息了嗎？
程寶問答
金程問答