老師，關(guān)于solicit客戶是否違規(guī)，以下理解是否都正確：1）離職前所有的solicit客戶，不管有沒有競業(yè)條款，都是違規(guī)的 2）離職后，如果沒有競業(yè)條款，通過公開渠道去聯(lián)系客戶是可以的，但不能從前雇主獲得的客戶清單（即使是前雇主同意的前提下也不可以，否則違規(guī)）3）離職后，如果簽訂了競業(yè)條款，則不能去solicit客戶，即使是公開渠道的也不可以 ——以上三點理解，有哪些地方不對的嗎？
老師，原版書Reading 33 P243 這道題，客戶Hie只是口頭允許Sim去和另外兩位確認(rèn)他的賬戶信息，沖刺筆記這里寫了要客戶書面同意才可以，那這道題不應(yīng)該是voilate才對嗎？
老師，原版書這個例題，為什么這個不算referral fee或compensation呢？具體怎么判斷出來的
這里沒提到他的BONUS是長期的 為什么不違規(guī)？而且被主管施壓，但是他是勤勉調(diào)查后覺得股價高估了，為什么他沒有勤勉盡責(zé)
對于CFA頭銜，“Micheal Jackson, Chartered Financial Analyst”這樣算違規(guī)嗎？一定要用CFA簡寫嗎
MOCK1的16題，說大型投資者不適合active equity的策略，但是文中說這個DBplan已經(jīng)underfund了，做hedging-returnseeking就該active投一些吧？
請問老師，官網(wǎng)的practice題是完全包含了原版書課后題是嗎?
老師，TWR計算公式什么時候（1+r）相乘要開根號再－1，是根據(jù)期間長短么，如果總的時間大于1年，要開根號？小于一年這種一個月以內(nèi)的收益率，就不需要開根號么?
精 關(guān)于ipo分配，講的是對待所有客戶要一視同仁，但是道德課后題reading33q46,對待妻子孩子的賬戶也要避開，請問怎么理解這其中的區(qū)別呢？
老師，Mock2下午第19題，C選項是不是也應(yīng)該選？因為圖2標(biāo)藍的話顯示這個員工作為compliance officer，also retains his duties to underwrite potential funds and coinvests.
老師，R35原版書這個例子，假如圖中標(biāo)藍的話把contribution of 10,000 received改成distributiob of 10,000 paid的話，是不是在第一個計算式的分子就應(yīng)該變?yōu)?109,000+10,000)-10,000 ？
精 老師好，我想請問一下官網(wǎng)Practice Q21 和原版書中的例題的區(qū)別 ：為什么官網(wǎng)Practice Q21 這里的investment management fee 被看作是referral fee 而不是fee sharing ？ 原版書中的例題這里只看作是fee sharing ， 所以不用disclose? 這兩個題目描述的場景不是一樣的嗎？ 謝謝老師
老師，在standard里關(guān)于retention規(guī)定若法律和公司規(guī)定年限有沖突，是遵循更嚴(yán)格那個；在AMC里（如截圖），若法律和公司在記錄保存上有沖突且公司是更嚴(yán)格的情況下，還是遵循法律規(guī)定嗎？
百題這個題，我記得以前好像在官網(wǎng)題做過，我記得答案是不違規(guī)啊。這個消息只是技術(shù)那里更新慢，也不屬于mni，他們自己也是操作了自己的自主賬戶。這個是不是官網(wǎng)題呢？我找了一圈沒找到。多謝老師
最后一題，降低delaycost對于一個不大的訂單為什么跟選更好的broker相關(guān)？broker不是在大單交易的時候用的，在這種小單情況下直接采用DMA之類的辦法不是更好嗎？
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