金程問(wèn)答
407頁(yè)這種是說(shuō)equity composite and carve out 部分分別有一個(gè)cash balance，整體有嗎？
GIPS和法律上選更嚴(yán)格的嗎
這個(gè)396頁(yè)的gross fee和net fee都要披露，是針對(duì)誰(shuí)的呢？之前講組合組是任意選的，這里是全公司的投資的？
355頁(yè)關(guān)于跟投，為甚么強(qiáng)調(diào)適合客戶？這一條不是該規(guī)范投資公司嗎？
推薦費(fèi)一條，每季度是雇員向雇主匯報(bào)，還是公司向客戶匯報(bào)呢？另外這個(gè)推介費(fèi)是200美金以上（或類(lèi)似的大額）不能收，還是只要匯報(bào)就行？
24題，肯定有問(wèn)題啊 怎么可能沒(méi)問(wèn)題呢？ 他要是沒(méi)問(wèn)題就會(huì)說(shuō)should或者would了，怎么可能用will這種詞來(lái)誘導(dǎo)客戶呢？ 盡管后來(lái)強(qiáng)調(diào)了一下，但是will是一個(gè)肯定的詞。 我的天哪這讓我們?cè)趺醋鲱}？
老師你好，39題，雖然他按照規(guī)定可以不從子公司離職，但是他在子公司擔(dān)任董事會(huì)成員，他又加盟了子公司聘用管理日本股票的Komm，這里面有利益沖沖突啊 ，而且是嚴(yán)重的利益沖突，這種情況只是披露，而不離職可以么？ 我覺(jué)得應(yīng)該從子公司離職吧，要不然利益沖突太大了
老師你好，36題，接受子公司崗位，算是additoonal compensation還是算independent practice？
老師你好，31題，人家說(shuō)了經(jīng)過(guò)一個(gè)月的測(cè)試，corrected all the identified problems，并且run tests 和 simulations。已經(jīng)改了啊 還要怎樣？ 難道一定要有這句話：has ensured everrything comply with the regulatory system么？ 人家已經(jīng)說(shuō)了都改了啊，都改了就包括已經(jīng)更改了所有的問(wèn)題包括上面提到的regulatory system ?。? 還想讓人家怎么樣呢？
老師你好，23題，F(xiàn)innegan得到了升職，他將自己的supervisory responsibility 轉(zhuǎn)移給了他的assistant branch manager，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)違規(guī)么？ 難道不是應(yīng)該自己承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任么？
之前有的MF，現(xiàn)在忽然有了MNI內(nèi)部消息，怎么辦？賣(mài)掉還是不能交易？
客戶的名單＋電話在手機(jī)或者linkin里，怎么辦？
模擬業(yè)績(jī)不能和實(shí)際業(yè)績(jī)link在一起，那他們還能在一個(gè)組合組里嗎
232頁(yè)這個(gè)loyalty里也說(shuō)了compensation，additonal compesation又說(shuō)這個(gè)，兩個(gè)有啥區(qū)別嗎？
組合組里可以有模擬的業(yè)績(jī)嗎？模擬業(yè)績(jī)可以和真實(shí)業(yè)績(jī)?cè)谝粋€(gè)組合組里面嗎？如果可以，那怎么加權(quán)平均算組合組的業(yè)績(jī)？
程寶問(wèn)答
