金程問(wèn)答
請(qǐng)問(wèn)如果發(fā)現(xiàn)自己的supervisor有違規(guī)行為并且交涉不成功的話(huà)，要不然找更高層去反映或者如果還解決不了就辭職。為什么還可以step away and disassociate from the activity呢？
第三題沒(méi)有看明白答案的解釋。個(gè)人客戶(hù)價(jià)格不能浮動(dòng)，那都是25.01元，不是剛剛好一樣嗎？
這第一題Remmy為什么沒(méi)有違反responsibility of supervisor呢？ 他自己開(kāi)的公司用的compliance manual是抄襲了前雇主的的目錄，每個(gè)公司情況不一樣不是不可以借鑒嗎？ （2）misrepresentation里面的抄襲不是指的只是在引用別人的數(shù)據(jù)時(shí)沒(méi)有寫(xiě)reference嗎？為什么這種情況也算是違反misrepresentation呢？ 謝謝
B為什么不選？ B確實(shí)不consistent呀。
如果客戶(hù)就是要你每個(gè)月報(bào)告一次，那你到底怎么辦呢？
A portion of a portfolio that is by itself representative of a distinct investment strategy. It may
All in fees are typically offered in certain jurisdictions where asset management,brokerage and
這個(gè)公司亂發(fā)內(nèi)幕消息，難道不應(yīng)該立刻終止與它的合作嗎？
外部董事關(guān)系為啥要披露，如果我跟推給客戶(hù)的產(chǎn)品完全沒(méi)關(guān)系就無(wú)所謂吧
不明白，為什么不把自己的名字加到推廣材料里面會(huì)帶來(lái)利益沖突
trade on a net basis。 markdown markup。說(shuō)實(shí)話(huà)我都沒(méi)看懂。有沒(méi)有類(lèi)似的要注意的說(shuō)法
老師，您好，第6題A選項(xiàng)為什么錯(cuò)誤？謝謝
老師，您好，麻煩講一下第三題，謝謝
老師您好這個(gè)題為什么不考慮cashflow呢？
請(qǐng)問(wèn)老師，Reading33的第36題和41題，關(guān)于disclosure of conflicts的定義是：必須披露所有可能損害獨(dú)立客觀(guān)性，或妨礙其客戶(hù)履行各自職責(zé)的事宜，問(wèn)題1：到底披露給客戶(hù)（這里不討論雇主）的范圍是什么？是不是凡是在其他公司任職的事情都需要披露給客戶(hù)（因?yàn)檎加昧吮韭毠ぷ鞯木蜁r(shí)間）？還是說(shuō)只有涉及到（潛在）投資標(biāo)的公司的任職、持股需要披露給客戶(hù)？問(wèn)題2：其他任職的薪資結(jié)構(gòu)是否需要披露給客戶(hù)，以便客戶(hù)判斷是否影響?yīng)毩⒖陀^(guān)性。比如可能擔(dān)任其他公司董事但不涉及利益分配僅需提供建議，這種對(duì)原工作的客戶(hù)似乎沒(méi)有什么影響；而如果擔(dān)任其他公司的職務(wù)涉及到其他公司業(yè)績(jī)分成，這種似乎可能對(duì)原工作的客戶(hù)造成影響？（就類(lèi)似這個(gè)41題，為什么不用披露薪資結(jié)構(gòu)，我覺(jué)得薪資結(jié)構(gòu)反而比在這個(gè)公司任職更影響客戶(hù)利益）請(qǐng)老師解釋下，這里感覺(jué)好模糊。
程寶問(wèn)答
