R33第35題請問下老師，這里答案說利用了重大非公開信息，可是這個信息是公司內(nèi)部用喇叭播放的呀，也算是重大非公開信息嗎？文中說 the company’s squawk box, which is used to broadcast information about current analyst recommendations, news about market events, and information about pending block trades，后面又播放了discuss changes in ratings, economic forecasts, and capital market developments到底怎么去判斷重大非公開信息呢？
請問老師，這道題有疑問，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，必須立刻徹查，同時(shí)限制其行動或加強(qiáng)監(jiān)管嗎？為什么這里沒有暫停他的工作？
2 和3 為什么不consistent呢？
我咋判斷她有沒有持證。。。文章里面也沒有體現(xiàn)她沒有持證把
Reading33第24題請問下老師，這里的句式是“I am confident that XX will be”這里的will be也是虛擬語氣嗎？所以是得看前面的詞來判斷嗎？有沒有類似的詞就是后面雖然是will be但實(shí)際上也是表達(dá)觀點(diǎn)而非事實(shí)的？當(dāng)時(shí)做題的時(shí)候看到will be就以為他表達(dá)的是未來的事實(shí)了
第41題不太理解，為什么不需要披露在子公司的compensation，這不是additional compensation嗎？在disclosure of conflicts里面，不是additional compensation 也要披露嗎？
第二題，Putin encourages the firm’s clients to trade through that broker/dealer，P沒有以best execution為原則來推薦broker/dealer，應(yīng)該違反了standards
老師可以翻譯以下這里面的“to entice Carter and other asset managers to send additional business its way, the broker will apply the commissions paid on the new service toward satisfying the brokerage commitment of the prior full service arrangements”這句話嗎？為除了交易以外的服務(wù)付費(fèi)都叫軟美元嗎
為啥不違反 那個subsidiary賣fof的和現(xiàn)在新公司不業(yè)務(wù)沖突嗎？
這道題我對解釋觸犯的條款很困惑，這里面Burdette只是在研究方案proposal的階段，可能研究完再給技術(shù)部實(shí)施，這里就說他違規(guī)了，理由是公司要建立在線系統(tǒng)必須在合規(guī)部的監(jiān)管和技術(shù)部的支持下進(jìn)行，我覺得這里并沒有違反，因?yàn)樗€沒有到“建立系統(tǒng)"這一步，還只是proposal??？？
老師，您好，第二題為什么不需要披露，是不是7大條每一條都有披露要求，哪些沒有披露要求的呀，謝謝啦
這個case我覺得很困惑，研究部門請外部專家本來就是來判斷產(chǎn)品的給予更多信息的，但是研究分析師確不能對這個信息有所反映，那在知道這個信息之后怎么做才是對的呢？（或者說現(xiàn)在是什么環(huán)節(jié)違反了重大非公開）難度等到信息完全公開才能寫入研報(bào)嗎？那這個信息為什么又要花錢找專家獲取呢？
請問老師，在這個case中，Chinn并沒有完整準(zhǔn)確表達(dá)小盤和中盤由外部經(jīng)理負(fù)責(zé)呀，在信中他只表達(dá)了將協(xié)助其他資產(chǎn)類別的外部基金經(jīng)理的選擇，這兩個概念不相等呀，信中也可能其他資產(chǎn)類別也包含了股票以外的，也可能投資范圍都發(fā)生了改變呀？這里沒有一個假設(shè)是僅限于投資股票？
租住同一apartment的朋友可以算作普通付費(fèi)用戶嗎？oversubscribe的時(shí)候可不可以一同分配
老師，您好，第一題，在百題里面的portfolio manager被任命為合規(guī)負(fù)責(zé)人就是錯，這里怎么對的。解釋‘Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. ’“” independent“”怎么定義，謝謝啦
程寶問答
金程問答