金程問(wèn)答
第三題說(shuō)的是compliance reporting system是robust，但并不是training，最后出的方案是有關(guān)training的修改方案，怎么能跟reporting扯在一起？沒(méi)明白林老師的解讀。
第四問(wèn)，老師說(shuō)的關(guān)于模型A那部分沒(méi)聽懂，請(qǐng)講解
第二問(wèn)，既然是公司安排的，那構(gòu)成additional compensation嗎
第一題，comment2和3不矛盾嗎？既然公司沒(méi)有義務(wù)遵守code，那公司層面只遵守當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)有什么問(wèn)題？考生會(huì)員自己遵守更嚴(yán)格的就好了啊
還是第二題，我記得基操是只要收了禮就應(yīng)該報(bào)備啊，就算公司知道他會(huì)上節(jié)目不是嗎？
第一題，答案里說(shuō)了“By putting their own interests in front of their clients。。?！埃訟應(yīng)該也是對(duì)的啊，為什么選B不選A？
第4題C選項(xiàng)客戶要求于是monthly basis為什么不對(duì)
第四題哪里涉及客戶利益了？
第一題前面說(shuō)changes are necessary to comply with regulatory requirements，后面correct了這些問(wèn)題不就意味著comply with regulation了嗎
老師 關(guān)于III A soft dollar 我記得老師上課講了一種情況 如果是execution下賺的錢可以用在別的地方（VIP） 但是單純從客戶服務(wù)得來(lái)的commission就不行
account fee schedule里明明寫的mutual fund要收1% 的費(fèi)用，為什么原文里寫 0 費(fèi)用是對(duì)的
AMC里要求net和gross 都要披露，題目里只披露了一種，為什么沒(méi)違反
問(wèn)一個(gè)generic的問(wèn)題，在寫作題里面ethics這一章回答的時(shí)候需要具體指出涉及到了哪個(gè)section、哪一條，以及這一條的名稱嗎？
老師，我這個(gè)答能得分么？還缺什么關(guān)鍵詞？謝謝
準(zhǔn)則要求將高等級(jí)服務(wù)披露給所有的客戶并明碼標(biāo)價(jià)，所以第一題中，用什么模型不屬于高等級(jí)服務(wù)？那什么內(nèi)容屬于需要披露的高等級(jí)服務(wù)？
程寶問(wèn)答
