金程問(wèn)答
怎么知道要用twr計(jì)算
請(qǐng)問(wèn)第四題：Smith的職位是trader，交易員，他也有對(duì)客戶的責(zé)任嗎？
同時(shí)第四題，既然他決定要走了，按照要求需要什么時(shí)候通知客戶呢？他有意隱瞞這件事為什么不屬于違反對(duì)于客戶的communication要求？
怎么判斷出來(lái)業(yè)績(jī)陳述出問(wèn)題一定不是系統(tǒng)出問(wèn)題而是人為的，從而判斷出來(lái)經(jīng)理沒(méi)說(shuō)實(shí)話呢？ 謝謝
第二題如何理解
這個(gè)不算status quo bias嗎？
老師 是不是可以這么理解第三題：當(dāng)存在利益沖突的時(shí)候要盡量避免 無(wú)法避免才選擇披露（披露給客戶披露給雇主） 如果這道題不是避免這種職位安排 是不是要把董事會(huì)席位同時(shí)披露給雇主和客戶？
最后一道題，也就是說(shuō)，只要和上家簽了競(jìng)業(yè)協(xié)議之后，如果下家是有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，那么去下家當(dāng)保安也不行？
老師，您好，第一題，在百題里面的portfolio manager被任命為合規(guī)負(fù)責(zé)人就是錯(cuò)，這里怎么對(duì)的。解釋‘Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. ’“” independent“”怎么定義，謝謝啦
這道題的貨幣標(biāo)價(jià)方式很別扭 為什么貨幣對(duì)是 INR/AUD 的請(qǐng)款下， 他會(huì)選擇做空INR，之前老師都說(shuō)對(duì)沖是通過(guò)操作分母貨幣來(lái)完成的，而這道題操作的是分子上的貨幣
amc和gips什么區(qū)別，為什么amc要求quarterly展示業(yè)績(jī)，gips要monthly
廣告里面不用寫是否verified?
怎么判斷solicit是不是合規(guī)？題目也沒(méi)有寫通過(guò)什么渠道得到客戶聯(lián)系方式啊
精 第2題，AMC不就是公司版的Code and ethics嗎？和個(gè)人的肯定不一樣吧，作為公司怎么遵守個(gè)人的啊？如果公司可以遵守個(gè)人的，那還需要AMC做什么？
道德題，前雇主的模型，他花過(guò)錢找我買過(guò)版權(quán)（或者也沒(méi)有花錢買過(guò)，僅僅就是我之前上班通過(guò)公司資源搞出來(lái)的模型），后期我到新公司，我憑借經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰凸_(kāi)數(shù)據(jù)，在新公司再造出來(lái)一個(gè)和原公司一樣的模型，這樣不違規(guī)嗎？
程寶問(wèn)答
