不明白第二題的第二個(gè)理由為什么不對(duì)，在不影響客戶利益的情況下，優(yōu)化運(yùn)營成本有什么不可以的嘛？
老師，您好，密卷上8case第3題，怎么確定adam已經(jīng)離職了呢，之前還是在職狀態(tài)，除了董事席位這種特殊之外，默認(rèn)不存在兩個(gè)公司任職情況嗎？謝謝啦
請(qǐng)問第四題，主人公一開始是residential property的broker，如果后來從事commercial property的broker算是違反敬業(yè)條款嗎？
第二題，Compliance officer為什么能直接向CEO匯報(bào)呢？如果是CEO有相關(guān)問題的話，直接向他匯報(bào)，那不是起不到監(jiān)督作用了？
沒給其他客戶正確結(jié)果啊
只引用原作者的，不引用現(xiàn)作者的，是不違規(guī)。最好的是都引用。 那么只引用現(xiàn)作者的行不行
trade allocation，既然是allocation分配了，為什么還要占用資金呢？如果是IPO allocation，也需要占用資金么？
課后題R33第32題，沒太看懂這題考點(diǎn)到底是啥？這個(gè)系統(tǒng)的2個(gè)order也沒太看懂？請(qǐng)老師講解下
精 道德，課后題 reading 33 第3題，4月15號(hào)trade correction 需要通知客戶錯(cuò)誤的發(fā)生才能consistent，對(duì)嗎？
道德官網(wǎng)題，CleanTech Research Fund Case Scenario， 這一題的A選項(xiàng)the adverse and skeptical opinions of EnergyAlgae products.哪里違反了呢？
老師，請(qǐng)問，客戶的禮物需要提前披露，如果是上市公司的象征性禮物，需要披露嗎？
老師好，押題道德第一個(gè)case第四題，為什么沒有違反due diligence呢？文中說看到recommend后就直接行動(dòng)。這里怎么去區(qū)分，是不是因?yàn)槭莍nternal research就可以直接用，external的就要驗(yàn)證審查？
關(guān)于費(fèi)用，gross return是已經(jīng)扣了所有的trading expense。 net return=gross-management-custody fee=gross-bundle fee？
老師 好，34題和35題這里，關(guān)于 MNI，我理解的 MNI不應(yīng)該 是 針對(duì)標(biāo)的 公司 股票的嗎 ？原文里說 有個(gè) 公司喇叭廣播公司分析師觀點(diǎn)，這算內(nèi)幕信息？問題一：對(duì)于對(duì)于這個(gè)喇叭 的 問題，能用喇叭廣播的應(yīng)該不算 內(nèi)幕吧？難道一個(gè) 公司 重大內(nèi)幕，公司一邊喇叭廣播一邊讓員工 注意保密？問題二：對(duì)于廣播的問題，原文 說廣播分析師的觀點(diǎn)等 ，這個(gè) 分析師的 觀點(diǎn)算不上MNI吧 ？就算是知名分析師，如果觀點(diǎn)沒公開，我利用了，這傾向于違反 勤勉 盡責(zé)吧？ 問題三：想問一下老師三級(jí)道德題跟二級(jí)的區(qū)別，做了 兩天感覺 錯(cuò)的 題 都是一些惡心的 地方 ，比如用一些 容易引起歧義的詞語，比如喇叭什么的，是不是三級(jí)套路 就這樣？
第13題，答案說Receiving Dean’s written permission does not absolve Jollie of her responsibility to provide attribution.為什么要選B說use of Dean’s summaries and forecasts違規(guī)呢？
程寶問答
金程問答