金程問(wèn)答
可能合規(guī)沒(méi)問(wèn)題但是Brown沒(méi)annual review，F(xiàn)inne由于delegate也不能免責(zé)、為啥不能選c？
精 !望老師今日能回答，不然隔一個(gè)周末就太久了，謝謝老師拉~ 也還是關(guān)于GIPS,第三個(gè)問(wèn)題，如果組合被終止在年中（不足整個(gè)年份），如何展示業(yè)績(jī)？是展示到上一年年末？還是展示到終止時(shí)？如果是終止時(shí)，后半段算不算虛擬業(yè)績(jī)？要不要特殊說(shuō)明？
round-lot basis 和 odd-lot basis分別是什么意思 可以舉個(gè)例子嗎
怎么判斷一個(gè)case里面有沒(méi)有soft dollar
老師這道題priority of transaction和fair dealing的區(qū)別是啥，為啥說(shuō)違反了fair dealing 但沒(méi)違反交易優(yōu)先級(jí)？
第六小題，哪里有提及披露頻率了呢？
第5題，Ringfield attributes the performance to market volatility and the functioning of the model’s common risk factors；那這里他不是跟客戶說(shuō)了兩個(gè)原因嗎，一方面是市場(chǎng)波動(dòng)，一方面是模型錯(cuò)誤；對(duì)應(yīng)著前文說(shuō)的這兩周是very turbulent period in the financial markets，他承認(rèn)了模型錯(cuò)誤的同時(shí)，也如實(shí)告訴客戶有市場(chǎng)波動(dòng)的因素存在，為什么不對(duì)呢？
non-balanced accounts什么意思呢，為什么這些根據(jù)III(D)不能放在組合組里？另外這里老師說(shuō)構(gòu)建composite時(shí)候必須把a(bǔ)ll similar strategy相似的組合都放進(jìn)去，但之前二級(jí)時(shí)候老師說(shuō)的是構(gòu)建composite時(shí)候exclude一些accounts是可以的，只是必須披露。哪種說(shuō)法對(duì)呢？
AMC里要求net和gross 都要披露，題目里只披露了一種，為什么沒(méi)違反
第5題，沒(méi)看出哪里不符合suitability，題目都說(shuō)已經(jīng)完全符合客戶investment objective了
第3問(wèn)，主人公負(fù)責(zé)的是歐洲地區(qū)的UCITS，challenge3中提到的offshore funds不在她的管轄范圍內(nèi)啊？
老師，第二題 reason1 為什么能reduce some of the trading costs ，trading cost不是基于交易收的嗎，該交易還是要交易，費(fèi)還在呀
1. NGM’s method of trade correction on 15 May. 請(qǐng)問(wèn)合理的correction具體是錯(cuò)在哪里。 2. Locke’s demand for a short-term interest credit。這里具體是什么意思呢？謝謝
老師好，想問(wèn)一下，首先，夫妻賬戶肯定是immediate family account，但如果夫妻賬戶還是normal feepaying的，那么這到底是屬于normal account還是分析師個(gè)人account呢？
文中說(shuō)不遵守GIPS了，也有composite的規(guī)定嗎？也有terminated account也要考慮嗎？
程寶問(wèn)答
