第二問，既然收了禮，不管有沒有影響獨立客觀性，不都應該向雇主披露嗎？
第6問，不披露禮物會違反IIA、IVB和VIA，沒有事前披露會違反IIA和IVB，對嗎？
第4題，擁有MNI就不合規(guī)嗎？只是不能用而已吧，為什么要通知合規(guī)部門呢？我不確定一下消息準確性我咋知道這是MNI
第五小問，ethics不是要求要把tax情況明確指出嗎？三個選項里result應該是包含了上面兩個選項吧，tax和fee不說清楚感覺都有問題，這考試的時候遇見應該咋判斷咋選擇呢？
我怎么覺得第三題是錯在不是通過了三級考試，就可以宣稱自己是持證人這個點……不是視頻講的那個原因
第二題，可以作為結論記憶嗎，公司作為機構，也可以遵守Code of Ethics and Standards of Professional Conduct ，Code of Ethics and Standards of Professional Conduct不是只針對個人的。另外，如果公司也能遵守Code of Ethics and Standards of Professional Conduct，那公司可以對外宣稱自己遵守的是Code of Ethics and Standards of Professional Conduct嗎？還是只能對外宣傳遵守AMC？
老師，您好，問題一，家人朋友之前已經(jīng)是前雇主的客戶了，這個不違反不能帶走一針一線的原則嗎？還是說只有在辦理離職過程中才不能原雇主客戶呀。離職之后如果沒有競協(xié)明確約束，就可以隨意拉前雇主客戶
該題第2問中老師說到Lukashenko違反了勤勉盡責，但L是Tsar最大的客戶，客戶也需要遵守Code&Standard嗎？他付錢給Tsar,不能使用他的approvelist的結果嗎？
Locke: “The Fund’s portfolio received 50,000 shares of an initial public offering (IPO) on 1 April. On 15 May, 30,000 shares were removed at the current market price.”
第三題沒有看明白答案的解釋。個人客戶價格不能浮動，那都是25.01元，不是剛剛好一樣嗎？
第3題，只要我認識這個人，推薦他就要披露嗎？就不能單純因為他能力強？
第四題收了貴重的手表，也沒說披露啊，不是披露了才不算違反
你們是如何在題目沒有明確說明的情況下，就斷定suitability已經(jīng)被滿足？第1題和第4題，都是這個情況
AMC對業(yè)績披露頻率的要求是至少每季度，且不晚于季末30日之內(nèi)。無論是哪種投資產(chǎn)品（股票、債券、另類、PE等）都適用嗎？如果客戶對業(yè)績披露頻率有更低的要求（半年或年度頻率），這樣是否符合AMC標準呢？
第五題，如果他老婆的賬戶是fee paying的，是否應該視為正?？蛻舻馁~戶，同樣分配超額收益的股票？
程寶問答
金程問答