第三題重點(diǎn)在于D的監(jiān)督職責(zé)僅對(duì)于剛?cè)肼毜倪@位員工嗎？
有個(gè)疑問，哪里的法律嚴(yán)格就要遵守哪里的法律的話，那比如美國(guó)的法律比中國(guó)的嚴(yán)格，那中國(guó)的企業(yè)就要遵守美國(guó)的法律？這題，人在烏干達(dá)，為什么要遵守南非的法律？
為什么B選項(xiàng)不對(duì)，題目說了在學(xué)校的崗位是 It is a volunteer position，說明是沒有工資的。而且他在Muller和Harvest的兩個(gè)工作毫無關(guān)系，
老師，如果沒有持證不能被要求遵守道德和準(zhǔn)則嗎，即使通過III級(jí)沒持證也要遵守道德和準(zhǔn)則吧？個(gè)人也不能被要求遵守AMC嗎
如果圈圈中百分之90都不能投,只有10%可以投,還算discretionary嗎
組合組的清單 是客戶要看 才給 還是直接自覺要給到不是要了才給?
老師，把客戶的portfolio給獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)看，不涉及泄露客戶隱私或公司投資策略隱私嗎
老師，為什么不選B呢，他選用FTI做trade時(shí)并沒有說FTI服務(wù)和價(jià)格最優(yōu)，他也沒去調(diào)查或評(píng)估，只是因?yàn)镕TI給了他好處，這樣不違規(guī)嗎
2022B下午case6。還是沒明白為什么選C？
歐洲不是只有一點(diǎn)客戶在嗎，為啥要遵守歐洲的法規(guī)
這塊沒有internal dispersion的原因是因?yàn)椴皇莊ull year 還是 < = 5 個(gè) portfolio?
Mattock, head of research dept. of H&V, a brokerage firm, has decided to change recommendation for Timber from buy to sell. In line with H&V’s procedures, she orally advises other executives of recommendation change before publication. After her conversation with Frampton, one of the executives of H&V, Frampton immediately sells (front running) Timber stock from his own account and some discretionary client accounts. Other personnel also inform certain institutional customers of the changed recommendation before publication and dissemination to all H&V customers. Comment: Mattock violated Standard IV (C) by failing to supervise reasonably and adequately the actions of those accountable to her. She also must ensure that her firm has adequate procedures for unethical practice. Meanwhile, violate II(A), VI(B) Priority of Transaction. 請(qǐng)問為什么 違反了II(A) 投資公司的recommendation 難道算是MNI 嗎？這里公司將消息提前傳達(dá)給了一些客戶，但為什么又沒有違反III(B) ?
Q2，這個(gè)原文說是芯片公司，不是同一個(gè)行業(yè)的呀，這不就相當(dāng)于白天分析師，晚上賣紅薯，需要原雇主同意嗎？那賣紅薯也會(huì)需要算賬的呀，也算專業(yè)知識(shí)么？原文怎么表述，就不需要原雇主同意了呢？我記得習(xí)題里面有一個(gè)就是去其他公司的董事會(huì)，那道題就是不需要原雇主同意……
請(qǐng)問歷史業(yè)績(jī)不可調(diào)整具體是什么意思，是說舊的portfolio的業(yè)績(jī)只能留在原組合組中，不能移到新組合組里，新組合組計(jì)算業(yè)績(jī)只能從移入開始計(jì)算對(duì)嗎
我覺得這里option2不對(duì)是因?yàn)槊蛻袈?lián)系方式）是屬于雇主資產(chǎn)，不能帶走誒
程寶問答
金程問答