reading2 原版書課后題第13題 broker送給基金經(jīng)理useful information，應(yīng)該算做soft dollor吧？而且這個info沒有直接用于該客戶，不是應(yīng)該是違反了道德準(zhǔn)則嗎？
AMC中要求業(yè)績披露至少每季度，GIPS中要求的是每月度，到底應(yīng)該按照哪個來執(zhí)行呢？
有關(guān)compensation arrangement。 1）為什么如果客戶offer bonus that depends on the future performance,需要提前和雇主說 但是2）如果bonus based on accounts’s past performance , the gift requires disclosure to the employee to comply with independent and objectivity. 都已經(jīng)是是事后的獎勵？為什么還有objectivity的關(guān)系呢？ 謝謝
老師，1000股3個客戶 round lot 咋分呀
twrr的公式是（EMV-BMV）/BMV，為什么答案里分子也減去了現(xiàn)金流
對于IPS的短期偏離，是否屬于違規(guī)？比如IPS上規(guī)定60%投股票，40%投債券，現(xiàn)在股票市場大漲而債券市場不景氣，因此基金經(jīng)理現(xiàn)在分配65%投股票，35%投資債券這種情況，基金經(jīng)理是否違規(guī)？
老師，請問：1.portfolio是按月計(jì)算收益率，composite也是按月計(jì)算收益。2.composite按年報送。3.就是說，每月魔王，要計(jì)算portfolio收益，從而計(jì)算得到composite收益。到年末，根據(jù)每月計(jì)算的結(jié)果，計(jì)算整年的收益率。再根據(jù)報送年限的要求，將最終的全年的收益disclose。4.獨(dú)立第三方進(jìn)行verification，通過抽樣的方式對composite進(jìn)行verifacation。firm給出計(jì)算底稿，第三方去驗(yàn)證是否計(jì)算收益的方法正確，以及整體報送是否合規(guī)。但是不對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)驗(yàn)證正確性。所以無法說其accuray。5.examination中，針對某一個compposite進(jìn)行，是對其進(jìn)行了更進(jìn)一步的計(jì)算。所以說可以accuracy。老師，請問以上幾點(diǎn)理解的對嗎
老師你好，筆記中寫當(dāng)當(dāng)?shù)胤珊吐殬I(yè)倫理相沖突，遵循更嚴(yán)格的，但是后面又說遵循當(dāng)?shù)胤?，披露沖突。那么如果當(dāng)?shù)胤珊吐殬I(yè)倫理相比職業(yè)倫理更嚴(yán)格？那到底是遵守當(dāng)?shù)胤蛇€是職業(yè)倫理呢？
老師你好，如果在給客戶打理資產(chǎn)之前就已經(jīng)被客戶告知做得好有小費(fèi)應(yīng)該怎么做？如果收了是不是會存在利益沖突呢？ 第二，如果本國法律和CFA對于某個業(yè)務(wù)都制定了法律，是不是默認(rèn)就以本國法律為準(zhǔn)，而不是看誰更嚴(yán)格？
老師好，麻煩解釋一下 fair dealing里面原版書中這句話，圖片里我劃線部分，是不是說即使客戶明顯同意不公平的分配，也不能這么做
老師好，能不能解釋下原版書上道德這里的一句話，圖片中我用鉛筆劃括號的那一句，在客觀獨(dú)立性里面的一句話，是什么意思，謝謝
給客戶推薦購買，自己的賬戶可以賣么？
第三問，請問合規(guī)部門可以check材料的準(zhǔn)確性和完整性嗎？ 我理解合規(guī)部門只對合規(guī)部分負(fù)責(zé)，他們無法確保材料準(zhǔn)確吧？
老師好 這個題 如果他收了flat fee，然后披露，是否就不違反獨(dú)立客觀性？
第三題重點(diǎn)在于D的監(jiān)督職責(zé)僅對于剛?cè)肼毜倪@位員工嗎？
程寶問答
金程問答