金程問(wèn)答
精 mock題 他參與投資 還發(fā)基金 能做compliance officer嗎？
精 R34課后題第7題，這里的client是否為mandate？策略調(diào)整與mandate相符即可吧？
精 R35課后題第11題，firm will be terminated在4月末，為何業(yè)績(jī)不是到4月30？
精 紅色框那里，虛擬的到底可不可以進(jìn)？老師說(shuō)可以，但不是no嗎
精 請(qǐng)問(wèn)這題答案說(shuō)T沒(méi)有違反MNI規(guī)定，因?yàn)樗皇谦@知信息而沒(méi)有實(shí)際操作，可是緊接著下一題的答案就是T違反了MNI，這兩題不是矛盾嘛
精 老師您好，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)答案，實(shí)際上就是如果since inception 未滿10年就披露since inception, 如果滿10年就至少披露10年。 那前面的描述關(guān)于at least five years of GIPS Compliant performance是不是有點(diǎn)多余了？ 以后如果問(wèn)到至少要披露幾年，究竟是選5年還是10年呢？
精 R33 第19、20題，19題正文說(shuō)commission能減少70%，但實(shí)際上就是從1825到1000，沒(méi)有70%，我一開(kāi)始認(rèn)為這個(gè)錯(cuò)誤描述，是違規(guī)的？20題答案也沒(méi)有看懂，按照PlusAccount，annual fee是5750，但原來(lái)費(fèi)率是9100，是怎么像答案說(shuō)的節(jié)省6370的？然后還有一個(gè)potential saving 620，這個(gè)是怎么算出來(lái)的？謝謝
精 這個(gè)題至少得給客戶介紹一下這個(gè)系統(tǒng)吧。讓客戶有知情權(quán)，才滿足fair dealing吧?？蛻舾揪筒恢?，怎么知道不適合呢？
精 從deligence角度，分析師推薦自己不懂的產(chǎn)品或者不熟悉的投資策略如做空屬于violate，那么是否同步違反對(duì)客戶忠誠(chéng)？
精 假設(shè)在sidecar的時(shí)候，在所有符合條件的客戶中只允許資產(chǎn)超100萬(wàn)的客戶可以參與，是不是就違反了“機(jī)會(huì)公平”原則？
精 關(guān)于使用Dean的總結(jié)和預(yù)測(cè)是否違反準(zhǔn)則，題目中并沒(méi)有提免責(zé)的事，按理說(shuō)獲得對(duì)方允許了就可以使用了，應(yīng)該沒(méi)問(wèn)題。答案中何必要扯到免責(zé)問(wèn)題，題干也沒(méi)提這茬
精 為啥non discretionary不能放入組合組？老師上課講的 什么是組合組？
精 請(qǐng)問(wèn)另類(lèi)R20 example3，private investment return are very sensitive to the funds vintage year是什么含義？
精 老師，請(qǐng)問(wèn)這道題答案解析里標(biāo)藍(lán)的Hedge funds typically have higher fees, but the fee structures are typically aligned with investors.是什么意思？
精 老師，請(qǐng)問(wèn)沖刺筆記R20的這句話是什么意思：infrastructure investments require a lonzer time horizon and their correlation with inflation may be linited.
程寶問(wèn)答
