金程問(wèn)答
Q2：根據(jù)勤勉職責(zé)，如果不理解某一項(xiàng)內(nèi)容或方法，是不是應(yīng)該盡職責(zé)去了解。但這里原文中提到的是不了解所以刪除，而不是不符合公司分析方式而刪除，我覺(jué)得應(yīng)該偏向Due diligence 這一項(xiàng)吧？
Q4，客戶都說(shuō)了要轉(zhuǎn)戶過(guò)來(lái)，那之前送的禮物，沒(méi)幾天戶就轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)了，不影響?yīng)毩⒖陀^性嗎
這里老師說(shuō)信息已經(jīng)具備高度指向性，這怎么判斷呢？我打個(gè)比方，舉例子說(shuō)信息說(shuō)tech公司即將有大規(guī)模layoff，大的科技公司也會(huì)受影響。那也不等于Google, Meta就會(huì)受影響??？如果人家自己研究后得出結(jié)論說(shuō)Google, Meta也會(huì)受影響，我覺(jué)得并不違規(guī)??？應(yīng)該怎么理解？
請(qǐng)問(wèn)老師，如果基金經(jīng)理收了broker的softdollar，需要披露嘛？如果不披露，是否違反了獨(dú)立客觀的行為準(zhǔn)則？
Q2 如果引用的研究報(bào)告 是來(lái)自同公司仍還在職的分析師，是不是也不需要標(biāo)注引用哪里？
Q1中，如果題干沒(méi)有提到These referral payments are legal in the market in which Eagle operates，把這句話刪除，是否存在違規(guī)？
這里1是不是也違反了，只要有利益沖突，不關(guān)有沒(méi)有書面同意都不可以收禮物。
這里講的是客戶提出了一個(gè)不符合IPS的投資策略。那如果是投資經(jīng)理自己發(fā)現(xiàn)了 一個(gè)好的投資機(jī)會(huì) ，但不符合IPS或者mandate，但是對(duì)組合影響很小，是不是也是可以操作的呢？（如果是，需要客戶簽字嗎？）
第四題里關(guān)于收取這個(gè)貴重禮物，需要向上級(jí)/雇主披露嗎？需要披露才能收，還是收之前收之后都不需要披露，還是其他？
第4題，請(qǐng)問(wèn)題干如何體現(xiàn)這位smallest客戶是低風(fēng)險(xiǎn)投資者？
Q2不違反盡職盡責(zé)嗎？ 如果是外部的數(shù)據(jù)和文件，是不是就需要自己review一下？外部第三方數(shù)據(jù)，非國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，有沒(méi)有不需要review的情況？
被推薦方是客戶吧，客戶自己是受益者需要披露給誰(shuí)呢？
第二問(wèn)的private placement是什么呢？為什么這個(gè)也要限制呢？
這里country industry是投行部門的客戶，不是Acertado的客戶，所以也算違反保密原則？
Q2，請(qǐng)問(wèn)老師，Grohl報(bào)告的結(jié)論，是結(jié)合了多因子模型之后分析出來(lái)的。如果去掉了，那是不是違反了record retention?。?
程寶問(wèn)答
