金程問(wèn)答
道德百題，case 4 Q4, 老師：1.這題B沒有違反嗎？這個(gè)交易順序是違反了fair trading? 有點(diǎn)搞不清楚prior of transaction 和 fair trading， 能否請(qǐng)老師再具體講講兩個(gè)的區(qū)別。 2. C違反了的原因是因?yàn)閆是CEO 所以天然有supervisor的義務(wù)嗎？正文里也沒提及他是supervisor的職位呢
第29題，c選項(xiàng)業(yè)績(jī)展示為什么不選，文中說(shuō)業(yè)績(jī)超過(guò)benchmark不是業(yè)績(jī)展示錯(cuò)誤嗎
最后一題，視頻位置為18:07。Garcia不是在Omega?Analyst給出了降級(jí)的消息后再做交易的嗎？Omega的分析師已經(jīng)給出了公開的降級(jí)信息，Garcia才做的交易，那么怎么能屬于MNI的違規(guī)呢？
擁有內(nèi)幕消息不違規(guī)，使用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易是違規(guī)的，那泄漏內(nèi)幕消息違規(guī)不？只是與別人分享這個(gè)消息，自己沒有進(jìn)行交易
R34的Q8，他的股票期權(quán)和董事會(huì)席位應(yīng)該披露而沒披露，違反了利益沖突的披露，但是哪里違反了客戶利益優(yōu)先呢？
R34第4題，準(zhǔn)則說(shuō)如果客戶沒有要求，那就每個(gè)季度報(bào)告業(yè)績(jī)，但是如果客戶要求每個(gè)月報(bào)告那就要按每個(gè)月，這個(gè)案例里有個(gè)客戶就是要求每個(gè)月報(bào)告但是administer 還是堅(jiān)持每個(gè)季度報(bào)告，這不是違背了準(zhǔn)則嗎？
R33的Q46，選項(xiàng)B說(shuō)法為什么不對(duì)？如果oversubscribed ，將自己的賬戶oversubscribed 的那些分配給客戶賬戶，不對(duì)嗎？
R33的Q41，為什么要向客戶披露他在子公司的董事會(huì)席位，條款說(shuō)如果在標(biāo)的公司擔(dān)任董事會(huì)席位要向客戶披露，但是這里子公司不是標(biāo)的公司啊，他給客戶買的是日本股票產(chǎn)品，又不是子公司的股票？
R33選項(xiàng)C也不嚴(yán)謹(jǐn)呀，光披露不行，必須得得到書面同意才可以。前面有一個(gè)題目，就是因?yàn)轭}目說(shuō)他與上司discuss 額外報(bào)酬安排，但是也違規(guī)了，原因是不能只是討論必須要得到書面同意(Elias Nano Q12)
如果是無(wú)意中偷聽到內(nèi)幕消息，屬于misconduct 嗎？
as a CFA chartholder,I am the best qualified to manage your investments 這句話錯(cuò)在哪？錯(cuò)在他還不一定是持證人？還是說(shuō)一個(gè)持證人也不能說(shuō)這句話
老師，麻煩解答下官網(wǎng)練習(xí)題這個(gè)題謝謝
AMC和GIPS 都是公司自愿，那有啥區(qū)別？可以宣稱遵守GIPS的只能是實(shí)際管理資產(chǎn)的公司，咨詢公司不可以宣稱，那請(qǐng)問(wèn)投資咨詢公司可以宣稱遵守AMC嗎？另外，像本case中，這個(gè)公司叫Markoe Advisors，它到底是個(gè)資產(chǎn)管理公司還是咨詢公司，怎么判斷？
第5題，interest adjustment 的說(shuō)法為什么是錯(cuò)誤的？A賬戶本不應(yīng)該分配股票卻給它分配了，B賬戶本應(yīng)該分配股票卻沒有給它分配，那A賬戶把錯(cuò)誤分配過(guò)來(lái)的股票對(duì)應(yīng)的收益和損失給B賬戶，而B賬戶將占用資金對(duì)應(yīng)的利息給A賬戶，這樣怎么不可以嗎？
Ashraf Omar Case Scenario官網(wǎng)道德題，老師，這個(gè)交易順序不是client>employer>individual嗎？ 這題里Omar先交易了，即使披露了，不也違反了提前交易了嗎？
程寶問(wèn)答
