老師您好，模擬2session 2, 27題，為什么不違反independent practice?在職期間都應(yīng)該披露吧？即使是非工作時(shí)間
老師您好，模擬2session2,19題：AMC是可以雇傭一個(gè)現(xiàn)有的員工作為compliance officer, 但是AMC也規(guī)定合規(guī)官員必須獨(dú)立于投資和運(yùn)營(yíng)人員。文中說“D also retains duties ....", 所以C為什么不對(duì)？為什么選B?
道德，沖刺筆記 166頁(yè)，case 12 如果是從外部專家 獲取的信息，比如對(duì)這個(gè)產(chǎn)品未來不看好，我基于外部專家做出的賣出行為，應(yīng)該不違規(guī)吧？我不能基于主持這個(gè)實(shí)驗(yàn)的科學(xué)家的判斷做交易。是這樣理解么？
Eighteen months later, the compliance officer resigns. Rather than hire an external replacement, management designates one of Twain's senior portfolio managers as the new compliance officer. The compliance officer reviews both firm and employee transactions and reports to the CEO rather than to the board of directors. 老師，百題case里這段話，答案認(rèn)為違反了AMC，理由是合規(guī)官獨(dú)立性受影響。具體到材料看，是不是“the compliance officer reviews both firm and employee transanctions”這里錯(cuò)了？因?yàn)閞eport方面沒有錯(cuò)；另外，根據(jù)AMC規(guī)則，designate an existing employee to serve as the compliance officer也是可以的。所以除了review both firm and employee transactions，其他沒有錯(cuò)誤的地方了吧？
該題第2問中老師說到Lukashenko違反了勤勉盡責(zé)，但L是Tsar最大的客戶，客戶也需要遵守Code&Standard嗎？他付錢給Tsar,不能使用他的approvelist的結(jié)果嗎？
對(duì)于MNI，知名分析師基于馬賽克理論，可以不公開給自己客戶使用。M給自己客戶使用為什么違反了準(zhǔn)則？
那二個(gè)基金經(jīng)理只是看了主人公寫的材料就直接改變了主意，這個(gè)里面不就違反了盡職調(diào)查嗎？
道德，沖刺筆記 153頁(yè)，基金經(jīng)理可以有限制的參與IPO，想買多少標(biāo)的股票必須申報(bào)。這是基金經(jīng)理幫客戶買 還是為自己買？幫客戶買，也需要提前申報(bào)么？如果不申報(bào)，直接購(gòu)買，是違反獨(dú)立客觀性？
百題道德第二部分Case4Q2, 這一題不選unadjusted market price的原因是因?yàn)閕lliquid, 所以根本沒有這個(gè)market price所以不選嗎？
老師，為什么Frank Litman的案例中“management designates one of Twain's senior portfolio managers as the new compliance officer”由于影響了獨(dú)立性所以做錯(cuò)了。而Vision 2020的案例中“Designate an existing employee as a compliance officer”就是對(duì)的。我聽了Bob老師的講解，兩個(gè)案例的動(dòng)詞都是designate，為什么前者是“兼職”，后者就不是“兼職”？在考試?yán)镉龅竭@樣的表述，我該怎么辦？
老師，百題里這句話難道沒有泄露客戶信息嗎？…h(huán)ires an independent consultant to review client portfolio information.
錯(cuò)題 請(qǐng)?jiān)斀?
這個(gè)題 修改是很晚。這個(gè)合規(guī)的操作應(yīng)該是什么樣子的呢？
如果臨時(shí)有偏離并且告知了客戶可以嗎？
老師，這個(gè)帶走前雇主的客戶這么操作不違規(guī)嗎？為什么？
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