金程問(wèn)答
你好，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)A基金經(jīng)理在發(fā)布信息前怎么審核才不會(huì)違規(guī)？
你好，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)A基金經(jīng)理在發(fā)布信息前怎么審核才不會(huì)違規(guī)？
老師你好，我再官方的題庫(kù)里做了一個(gè)關(guān)于GIPS Real estate的題目，這里面說(shuō)的是這三種哪種是屬于GIPS要求的real estate的范圍，我選擇的是REITS，我們的教材確實(shí)是講了只有Reits才算，但是答案并不是這個(gè)，答案認(rèn)為partially owned property才是，我覺(jué)額這個(gè)不對(duì)吧。
老師您好，關(guān)于道德這章想請(qǐng)教幾個(gè)問(wèn)題： 1.R2第27題，不太理解為什么新的交易服務(wù)可以給禁止軟美元的賬戶(hù)使用 2.paid-in capital和invested capital的區(qū)別是什么 3.R6第42題，關(guān)于組合策略，需要描述哪些信息才能算“描述充分” 4.R6第45題，C選項(xiàng)的三點(diǎn)印象中在考慮benchmark的設(shè)定時(shí)提到過(guò)，在什么情況是選C選項(xiàng)呢 謝謝老師！
老師，我問(wèn)一下，這里PE封閉式要求annualized SI IRR，房地產(chǎn)封閉式要求SI IRR，兩者有一個(gè)annualized的區(qū)別。兩個(gè)不是一回事吧？
R6第26題，關(guān)于業(yè)績(jī)展示時(shí)間段的問(wèn)題，由于這個(gè)固收的基金成立于96年，那么在其2001年宣稱(chēng)遵守GIPS的時(shí)候，96年~00年這5年的業(yè)績(jī)是必須按照GIPS做調(diào)整后再展示，還是可以不調(diào)整就展示？答案中有這樣一句話“...After presenting a minimum of five years of GIPS-compliant performance..."（我知道業(yè)績(jī)不用調(diào)整就能link，但是不太確定和上述的問(wèn)題是不是做相同處理）
R5第4題，這題實(shí)際上是根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，每季度向客戶(hù)提供業(yè)績(jī)報(bào)告；如果基金經(jīng)理主動(dòng)提供月度的業(yè)績(jī)報(bào)告，那沒(méi)有問(wèn)題；但是反過(guò)來(lái)如果客戶(hù)要求基金經(jīng)理提供月度報(bào)告，經(jīng)理是可以拒絕的是吧？
老師，我想問(wèn)一下，這里carve out的percentage，是原composite里的占比，還是新組成composite里的占比呢？
老師，我想問(wèn)一下，這里carve out的percentage，是原composite里的占比，還是新組成composite里的占比呢？
R3第25題，這道題本身沒(méi)啥問(wèn)題，我只是想問(wèn)一下，對(duì)于record retention這一條，準(zhǔn)則不是要求至少保留7年么？題干里怎么說(shuō)的就是只保留了5年
R3書(shū)后第23題，答案中說(shuō)如果這個(gè)經(jīng)理按時(shí)review IPS，那么就會(huì)發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)客戶(hù)都不適合這個(gè)plusaccount了。Brown確實(shí)是不適合了，但是那個(gè)Vanderon是怎樣不適合的呢？
R3第5題，答案中說(shuō)“Client suitability for an investment must be reviewed prior to allocation, not afterward.”但是題干中只說(shuō)了每月與客戶(hù)溝通IPS的內(nèi)容，而并沒(méi)有說(shuō)是在allocation之前還是之后。所以這個(gè)afterward是從哪體現(xiàn)出來(lái)的？
R3第36題，這道題說(shuō)明，即使是公司內(nèi)部安排，也要向雇主說(shuō)明情況嗎？這些安排不應(yīng)該是雇主發(fā)起的嗎？
R3第34題，這題里說(shuō)的這個(gè)Garcia雖然沒(méi)有操作NMI對(duì)應(yīng)的股票，但是這些NMI對(duì)他的操作也起了指導(dǎo)性作用呀（交易同行業(yè)內(nèi)的股票），為啥說(shuō)這個(gè)不是利用NMI呢？
關(guān)于Aligned interest，Hong老師說(shuō)公司和客戶(hù)的錢(qián)不能放在一起同時(shí)交易，還是要遵守Prioity of transaction，先客戶(hù)再自己；Lin老師說(shuō)在不影響客戶(hù)利益的情況下，可以與客戶(hù)一起交易，但不得早于客戶(hù)，對(duì)于流動(dòng)性較差的產(chǎn)品，應(yīng)先客戶(hù)再自己。兩位老師關(guān)于同時(shí)交易的問(wèn)題感覺(jué)把握尺度上還是有差異的，想問(wèn)一下能不能一起交易？謝謝！
程寶問(wèn)答
