金程問(wèn)答
引用報(bào)紙上巴菲特的話。標(biāo)注來(lái)源是報(bào)紙和巴菲特的書。這里用去驗(yàn)證報(bào)紙對(duì)不對(duì)嗎？
老師GIPS部分 第26題可以幫忙解釋一下嗎？
R2書后題第27題, 關(guān)于軟美元這個(gè)我想請(qǐng)教一下老師. 題目中說(shuō)道經(jīng)紀(jì)商會(huì)將這個(gè)新服務(wù)獲得的一部分好處運(yùn)用到老的服務(wù)上(更高端的服務(wù)). 我知道這個(gè)行為是符合準(zhǔn)則要求的, 但是這個(gè)算不算是軟美元呢? 因?yàn)檫x項(xiàng)A中說(shuō)了即便是禁止軟美元的賬戶也可以使用這個(gè)新服務(wù).
R5第4題，這題實(shí)際上是根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，每季度向客戶提供業(yè)績(jī)報(bào)告；如果基金經(jīng)理主動(dòng)提供月度的業(yè)績(jī)報(bào)告，那沒(méi)有問(wèn)題；但是反過(guò)來(lái)如果客戶要求基金經(jīng)理提供月度報(bào)告，經(jīng)理是可以拒絕的是吧？
請(qǐng)問(wèn)老師這個(gè)24學(xué)時(shí)的各科經(jīng)典題是選自原版書后題目還是kaplan。notes的題目?謝謝
如果PE按季度報(bào)送（本來(lái)是按年的），算違規(guī)嗎？
老師你好，39題，雖然他按照規(guī)定可以不從子公司離職，但是他在子公司擔(dān)任董事會(huì)成員，他又加盟了子公司聘用管理日本股票的Komm，這里面有利益沖沖突啊 ，而且是嚴(yán)重的利益沖突，這種情況只是披露，而不離職可以么？ 我覺(jué)得應(yīng)該從子公司離職吧，要不然利益沖突太大了
72頁(yè)這個(gè)估值模型需要注意什么？
老師你好，第13題，他判斷不違規(guī)的主要依據(jù)是一個(gè)world wide 的金融雜志在interview之前率先發(fā)布了消息，盡管是world wide的雜志，你也沒(méi)辦法判斷他的消息來(lái)源是不是就是泄露的non public ， material，不能因?yàn)樗鞘澜绶秶鷥?nèi)的刊物就可以使用這個(gè)信息，所以我選擇的是B。
老師你好，III C， Case 5， 這里面他投資了和mandate不符合的資產(chǎn)，盡管只有4%，低于5%，但是不是客戶主動(dòng)提出的，所以一定存在違規(guī)。如果是客戶提出的，可以在不修改IPS的情況下，低于5%的比例，并且客戶簽字之后就不算違規(guī)，這幾點(diǎn)缺一不可，是這樣么？
老師請(qǐng)問(wèn)下，18題中，statement4僅提到了要對(duì)收的禮物進(jìn)行披露，但是完全沒(méi)有提要事先取得各方書面同意，那這樣不是違規(guī)了嗎，感覺(jué)說(shuō)的不夠
老師，請(qǐng)問(wèn)這里的3年，5年的年化收益是平均的還是累加的？具體怎么算出來(lái)的？
既然沒(méi)有利用MNI，為什么還是違法了專業(yè)性
請(qǐng)問(wèn)asset management industry對(duì)應(yīng)原版和notes的那一部分內(nèi)容？
老師您好，請(qǐng)問(wèn)第三題的B選項(xiàng)關(guān)于plain language的定義，因?yàn)闆_刺筆記上第73頁(yè)disclosure部分寫到，“因合格潛在客戶沒(méi)有在公司投資過(guò)，因此公司需要舉例說(shuō)明。例如，客戶投資100萬(wàn)，通常的費(fèi)用是3萬(wàn)元（具體的數(shù)額）”，所以我理解為了公司需要舉例說(shuō)明預(yù)期費(fèi)用數(shù)額才算是plain language，麻煩您幫忙解釋一下，謝謝老師！
程寶問(wèn)答
