這里hire a separate individual和 appoint a compliance office有啥區(qū)別么
是否違反利益沖突也一般違反了獨(dú)立客觀
這里研報(bào)和歷史業(yè)績可以帶走的第二點(diǎn)原因說的是，相關(guān)支持?jǐn)?shù)據(jù)不能帶走？
family account v.s benificial ownern區(qū)別是什么？
課后題 Reading 3中，38 麻煩講解下，謝謝
請問課后題Reading 2道德部分，29 麻煩講解下謝謝。
百題Case1第5題, 題干里不是說了是composite dispersion嗎? 為啥老師講課時(shí)候還說這個(gè)是internal dispersion呢? 并且如果是composite dispersion的話, 就不用公布計(jì)算方法了, 因?yàn)榭隙ㄊ荢TD吧. 這題啥情況?
reading6 原版書的第42題目，講解下？
雖然后面說不能保證業(yè)績，但是前面那句話不就是在對未來業(yè)績進(jìn)行明示、暗示嗎？比如說我有信心做到50%，但是不保證，這不是也違規(guī)嗎？我記得上課的時(shí)候不是說過，不能有任何的明示、暗示未來的業(yè)績嗎？不能因?yàn)椴槐ＷC就忽視明示、暗示吧。
如果一個(gè)月前推薦買，20個(gè)客戶買了，一個(gè)月后推薦賣，沒有向這20人特別說明，就發(fā)了郵件。算違規(guī)嗎
跟投是基金經(jīng)理投還是客戶投，還是客戶要求經(jīng)理投？
請問一下，Examination是否和Verification 一樣，也有一個(gè)Examination report？如果有的話，Examination report是否也是Available upon request？
老師你好，有兩個(gè)有關(guān)ethics的問題 1）在第一張圖片中，A基金怎么做才不會違規(guī)？他怎么去審核才不違規(guī)？ 2）有關(guān)重大信息：競爭對手的假設(shè)才被視為不是重大信息。那這個(gè)為什么視為不違規(guī)…… 謝謝
R3第36題，這道題說明，即使是公司內(nèi)部安排，也要向雇主說明情況嗎？這些安排不應(yīng)該是雇主發(fā)起的嗎？
R5書后題第10題，感覺答案好像沒有寫得很透徹。實(shí)際上這個(gè)錯(cuò)并不在于使用local advisor，而是在于Zane把交易的執(zhí)行分出了先后，這個(gè)“先后”導(dǎo)致了對待客戶的不公平。是這個(gè)意思吧？
程寶問答
金程問答