最后一題，沒聽懂，另類投資不是按年報(bào)送業(yè)績嗎？
407頁這種是說equity composite and carve out 部分分別有一個(gè)cash balance，整體有嗎？
老師你好，III E， case 4， 為客戶保密。 這里的情況入股是B發(fā)現(xiàn)了CFO的確存在違法行為，而不是題目中描述的只是他believe，是不是可以不用和自己公司的合規(guī)部門或法律部門商量直接向政府披露？ 這里的答案是建議先和自己公司的合規(guī)＋法律部門討論一下，再?zèng)Q定是否向政府披露，主要原因是不是因?yàn)樗皇莃elieve，而沒有明確的證據(jù)。
老師你好，reading 2， misrepresentation 的case 16，10支基金有8支低于之市場(chǎng)中位數(shù)的水平，描述成excellent return。 最后解釋說不算違規(guī)，因?yàn)榈陀谥形粩?shù)不能說明業(yè)績差。 我覺得基于常識(shí)這個(gè)肯定不能算excellent，老師也講CFA 道德的判斷要有常識(shí)。那么什么才算業(yè)績差呢？ 有明確的標(biāo)準(zhǔn)么？ 比如負(fù)的收益率不能被描述成excellent return，但是也不一定啊，如果市場(chǎng)大蕭條，大家都是-20%，只有我是-5%，也應(yīng)該算好的了。 這個(gè)實(shí)在是很模糊，怎么才算好，怎么才算差呢？
可是如果suspension或revocation之前不用公開處罰的信息么
老師好，我想問一下原版書第182頁第33題，里面這句話：從第五行到第七行。Cupp notices the one of significant holdings of the new account is acquired by another company, causing the value to double. 這句話沒太理解什么意思，老師可否通俗解釋一下。我理解這里說了一事實(shí)，后面Cupp對(duì)計(jì)算方法做出調(diào)整是合理的。
reading 2 課后題29，為什么B不對(duì)？答案的意思是說education expense is might be a "reasonable choice" for improving management skill; but is a "incorrect choice" or 'a violation' for softdollor account. 也就是說B選項(xiàng)認(rèn)為經(jīng)理的錯(cuò)在于沒有好好理性的選擇提升自己能力的方式；但其實(shí)經(jīng)理是錯(cuò)在利用soft dollar account 的目的？
電話內(nèi)容是talk about previous days' events，怎么會(huì)有非公開消息呢？
reading 2 原版書課后題 29題 根據(jù)基礎(chǔ)課 soft dollar指的不只是研究報(bào)告，而是broker因?yàn)閏ommission而提供的服務(wù)（包括研究報(bào)告）。為什么不選b，而選c呢？
tag-alone 和 aligned interest是不是一個(gè)意思，都是跟投？謝謝！
這里large order不是很理解，老師說休假時(shí)自己買了某公司股票，等到到了新公司后，也買這個(gè)股票屬于違規(guī)。可是在休假期間，我并不知道未來會(huì)發(fā)生什么。 就這個(gè)問題展開，如果現(xiàn)在在休假期買了一個(gè)A公司股票，等到到了新的崗位分配到了一個(gè)公司客戶，通過交流分析，發(fā)現(xiàn)A公司股票非常適合這個(gè)公司客戶，那我不違規(guī)的操作應(yīng)該是什么
請(qǐng)問這里的幾條需要披露出來，還是說不用披露，只要available upon request?
我想問下，分配股票的問題。一共1000股，6個(gè)人下單，分別為600，400，400，300，200，100。那么最后每個(gè)人都分得到是大概300，200，200，150。100，50這樣嗎？最后150和50再按round-lot變成都100比如？
請(qǐng)問百題ethics case9 第三題 文章不是說是kim口頭告訴客戶嗎 主語不是akagi 吧 那這樣Akagi應(yīng)該就沒有違規(guī)吧
道德原版書課后題34題，這題我不是很理解。Cupp是覺得這個(gè)portfolio受到external cashflow過大，所以就沒有計(jì)算業(yè)績么？另外答案A里面，如果這個(gè)企業(yè)宣傳遵守GIPs的話，是不是就是對(duì)的呀。
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