這里FIFO下單具體規(guī)則是什么？規(guī)定一個時間區(qū)間，這個區(qū)間內(nèi)下單的客戶下個區(qū)間集中去市場操作？還是交易完第一個客戶單子，再給第二個交易？怎么樣才算公平呢？如果集中一批再集中下單，中間時間股價上漲了，集中時間段內(nèi)客戶也有先后，也沒有公平啊。所以這bundle下單為什么公平呢？
Investment和non-investment policies有什么顯著區(qū)別呢？
文中說了the broker will apply the commissions paid on the new service toward satisfying the brokerage commitment of the prior full-service arrangements。為什么不選B呢？
在transaction priority和oversubscribe里對于family account 和beneficirial的認定標準和順序是否一致？可不可以再明確一下認定為beneficirial的標準，我現(xiàn)在理解是配偶的付費賬戶和住在同一主要居住地的親屬的付費賬戶也算beneficirial。住在同一主要居住地的朋友、同學和非直系親屬的付費賬戶到底需不需要列后呢？在不考慮許諾分收益的情況下
個人持有對的養(yǎng)老金賬戶 和mutual 賬戶，在mni和disclosure of conflict還有priority of transaction中規(guī)定如何？麻煩老師歸納一下
這里的C選項為什么是錯的呢？
這個第三題對應的原文中“在CHC的會議上，有人質疑W同時擔任慈善機構董事，和CHC有利益沖突。W說了兩句話反對。第一句：CHC的計劃違反政府政策的精神，以及政府補貼政策針對貧困社區(qū)，和慈善計劃的受益人只有很小的重合，所以他沒有利益沖突。第二句：這么做有濫用補貼的法律風險和聲譽風險，也違反了公平對待客戶的精神?！? 怎么理解這個政府補貼政策針對貧困社區(qū)，和慈善計劃的受益人只有很小的重合？這算是利益沖突嗎？怎么個沖突法？所以這里是有利益沖突但是W披露了所以沒有違反嗎？有點不太理解
老師您好，能解釋一下這兩個題目嗎？
record retention
這個沒有寫金額，為什么沒違規(guī)呀？不是說客戶對百分比表示的數(shù)字沒概念嗎？要舉例說收了多少錢嗎？
第5問，即使當事人是CFA持證人，協(xié)會并不強制要求向協(xié)會report吧？
best execution是指什么？交易時效性、交易成本這些嗎/
老師，請問沖刺筆記上寫了“（未公開的）知名分析師的言論或觀點可以直接給其客戶使用，但客戶以外的投資者不能使用”這句話我不太能理解，是誰的客戶使用呀，我不能理解，是要求分析師和經(jīng)理在同一個公司嗎
所以離職后可以solicited 原雇主的客戶，通過公開渠道，那什么情況下solicit是屬于違規(guī)的呢？
第四題。老師，您好！
程寶問答
金程問答
