這道題我對解釋觸犯的條款很困惑，這里面Burdette只是在研究方案proposal的階段，可能研究完再給技術(shù)部實施，這里就說他違規(guī)了，理由是公司要建立在線系統(tǒng)必須在合規(guī)部的監(jiān)管和技術(shù)部的支持下進(jìn)行，我覺得這里并沒有違反，因為他還沒有到“建立系統(tǒng)"這一步，還只是proposal?。?？
請問老師，在這個case中，Chinn并沒有完整準(zhǔn)確表達(dá)小盤和中盤由外部經(jīng)理負(fù)責(zé)呀，在信中他只表達(dá)了將協(xié)助其他資產(chǎn)類別的外部基金經(jīng)理的選擇，這兩個概念不相等呀，信中也可能其他資產(chǎn)類別也包含了股票以外的，也可能投資范圍都發(fā)生了改變呀？這里沒有一個假設(shè)是僅限于投資股票？
老師，您好，Soft commission對應(yīng)的披露規(guī)則是什么呀，如果客戶收益，還需要披露嗎，ppt沒有寫
potential clientslist能帶走么？rejected ideal list呢？兩者什么區(qū)別
sole proprietor是什么?
老師，family memeber account專指不屬于個人賬戶的家庭賬戶么
不是應(yīng)該保留7年嗎？為什么5年符合規(guī)定？謝謝
沒懂B為啥不對
從哪里可以看出這是兩個distinct entity
這題哪里看出是歐洲客戶
關(guān)于company C comply with gips 這樣回答可以嗎
C選項把verification換成examination，是不是就對了
答案中有這句話：Pe?a implied that he had completed his university work to obtain a degree when he did not clarify his failure to receive a degree 請問原文哪里有暗示呢？是這句 I studied finance??
這個確保交易量里的會員單位是個啥意思
劃線的這句話是什么意思
程寶問答
金程問答