金程問(wèn)答
R33 第14題，我想到一個(gè)場(chǎng)景。如果有一個(gè)thinly- traded securities，我下一個(gè)大單，造成了巨大的market impact，是否是違規(guī)的？是否涉嫌操縱市場(chǎng)呢？
題目中說(shuō)the technology division backs up all of the firm’s computer systems and client records twice daily，難道哲瀚不能涵蓋alternative plans for monitoring, analyzing, and trading investments嗎
R32 第27題，這關(guān)鍵的兩句不是很理解。是不是說(shuō)broker拿新產(chǎn)品的commission去satisfy原來(lái)full- service的產(chǎn)品？另外，新服務(wù)的費(fèi)率和市場(chǎng)其他禁止soft dollar的服務(wù)費(fèi)率水平差不多(comparable)？我不理解的是，broker的新服務(wù)本身沒(méi)有提到禁止soft dollar，為啥答案說(shuō)他的low- fee scheme是給禁止soft dollar的賬戶服務(wù)的？第二，他挪用新服務(wù)的commission，可以給原來(lái)的full- service？
課后題R32第33題，題目沒(méi)太看明白，請(qǐng)老師講解下
課后題R32第32題，題目和選項(xiàng)有點(diǎn)暈，沒(méi)太看明白，請(qǐng)老師講解下
R32第13題，題目太長(zhǎng)沒(méi)太看明白，請(qǐng)老師講解下
這里沒(méi)提到他的BONUS是長(zhǎng)期的 為什么不違規(guī)？而且被主管施壓，但是他是勤勉調(diào)查后覺(jué)得股價(jià)高估了，為什么他沒(méi)有勤勉盡責(zé)
道德 課后題 reading 32 第39題：C選項(xiàng)為什么是錯(cuò)的？因?yàn)閏ompaign已經(jīng)開(kāi)始了， 所以去跟客戶推薦 不違規(guī)？如果compaign還沒(méi)有開(kāi)始，提前去跟客戶推薦，就算違規(guī)么？
***老師道德課上講的一個(gè)例子，一個(gè)環(huán)境保護(hù)者翻墻進(jìn)到生化工廠進(jìn)行游行抗議違反l(D)嗎？沒(méi)聽(tīng)到答案
能詳細(xì)對(duì)比分析一下，composite，index，sector index，portfolio之間的區(qū)別和聯(lián)系嗎？多謝
錯(cuò)題 這題 她不是說(shuō)未來(lái)會(huì)有更好的業(yè)績(jī)了嗎 那不是違規(guī)了嗎？
記錄不得保留七年嗎？那c不也錯(cuò)了嗎？
老師，為什么Frank Litman的案例中“management designates one of Twain's senior portfolio managers as the new compliance officer”由于影響了獨(dú)立性所以做錯(cuò)了。而Vision 2020的案例中“Designate an existing employee as a compliance officer”就是對(duì)的。我聽(tīng)了Bob老師的講解，兩個(gè)案例的動(dòng)詞都是designate，為什么前者是“兼職”，后者就不是“兼職”？在考試?yán)镉龅竭@樣的表述，我該怎么辦？
課后題221頁(yè)39題，他在離職之前solicit new corporation這個(gè)不違規(guī)嗎
這里聽(tīng)了好多次沒(méi)聽(tīng)清老師說(shuō)的啥？也不應(yīng)該按著行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)？？？
程寶問(wèn)答
