金程問(wèn)答
老師您好，我想問(wèn)一下這個(gè)道題DEAN violate the standard 是因?yàn)闆](méi)有給clients說(shuō)he is paid a flat fee嗎？選項(xiàng)B 為什么說(shuō)DEAN misrepresent her recommendation as independent。我感覺(jué)DEAN 做得挺好，沒(méi)什么錯(cuò)。謝謝
case 2 D 問(wèn)：communityproperty繼承和forced heirship 不是一半都是二選一嗎，配偶會(huì)選擇那個(gè)給他最多遺產(chǎn)的方法繼承，為啥這里從community繼承完了不足的還能從其他地方補(bǔ)足？
老師好，官網(wǎng)題，可以給我詳細(xì)解說(shuō)一下這三個(gè)嗎？三個(gè)選項(xiàng)我都不知道它說(shuō)什么。謝謝
asset base判斷的基準(zhǔn)是多少，一般多少算大
像這種有條件的接受差旅安排是不違反獨(dú)立客觀的嗎
***老師一直說(shuō)收益率曲線一次小的平行移動(dòng)只考慮Duration即可，大的平行移動(dòng)才考慮Duration+CONVEXITY。因?yàn)閐uration是一階導(dǎo)，相當(dāng)于是切線，一次小的移動(dòng)用切線（AC）代替AB差距不大，也就是BC差的不多，如果變得多，差距大了就需要把二階導(dǎo)convexity考慮進(jìn)去，但是這種情況我理解的是 他是沿著收益率曲線變動(dòng)，而非收益率曲線平行移動(dòng)呀（1號(hào)線到2號(hào)線），那和一開始所謂的小平行移動(dòng)用Duration，大平行移動(dòng)用D+conv不就說(shuō)不通嘛？所謂的平行移動(dòng)到底是什么？
請(qǐng)幫忙解釋一下這道題，謝謝
GIPS 的百題case2第五題，為什么***老師說(shuō)B performance presentation沒(méi)問(wèn)題呢？明明不是少了composite 和benchmark的standard deviation嗎
請(qǐng)教23題，解析說(shuō)，如果每年review，就會(huì)發(fā)現(xiàn)plus account 已經(jīng)不適合兩個(gè)客戶了。我沒(méi)看懂，為什么對(duì)于vanderon來(lái)說(shuō)不適合了？并且從時(shí)間跨度，他也不像另一位客戶的表述，brown有一個(gè)18個(gè)月后
關(guān)于23題，我有疑問(wèn)，它說(shuō)，如果每年review，就會(huì)發(fā)現(xiàn)plusaccount已經(jīng)不適合vanderon的賬戶，為什么呢？他資產(chǎn)增加了，可是前文說(shuō)資產(chǎn)太少的賬戶不適合，比如低于五萬(wàn)。這里沒(méi)有這個(gè)狀況啊。另外，l
請(qǐng)問(wèn)書后習(xí)題第7題，題目里給出Cash flow weighting factor 就不用自己算時(shí)間比例了吧比如(31-t)/31
AMC不可以個(gè)人遵守吧？
原版書reading 6的這個(gè)題目，廣告中一定要說(shuō)明composite 的策略嗎？ 但是題目中已經(jīng)有說(shuō)明： The Fundamental Value Composite contains all discretionary portfolios that are invested in accordance with Herrschaft’s proprietary fundamental value strategy.
Case7，第4問(wèn)，請(qǐng)問(wèn)老師基金經(jīng)理看了分析師同事的報(bào)告以后馬上做出相應(yīng)買賣決策，這不屬于沒(méi)有盡職調(diào)查嗎？
這個(gè)真是不明白為什么。
程寶問(wèn)答
