像這種有條件的接受差旅安排是不違反獨立客觀的嗎
***老師一直說收益率曲線一次小的平行移動只考慮Duration即可，大的平行移動才考慮Duration+CONVEXITY。因為duration是一階導，相當于是切線，一次小的移動用切線（AC）代替AB差距不大，也就是BC差的不多，如果變得多，差距大了就需要把二階導convexity考慮進去，但是這種情況我理解的是 他是沿著收益率曲線變動，而非收益率曲線平行移動呀（1號線到2號線），那和一開始所謂的小平行移動用Duration，大平行移動用D+conv不就說不通嘛？所謂的平行移動到底是什么？
請幫忙解釋一下這道題，謝謝
GIPS 的百題case2第五題，為什么***老師說B performance presentation沒問題呢？明明不是少了composite 和benchmark的standard deviation嗎
關于23題，我有疑問，它說，如果每年review，就會發(fā)現plusaccount已經不適合vanderon的賬戶，為什么呢？他資產增加了，可是前文說資產太少的賬戶不適合，比如低于五萬。這里沒有這個狀況啊。另外，l
請問書后習題第7題，題目里給出Cash flow weighting factor 就不用自己算時間比例了吧比如(31-t)/31
不接受懲罰不應該是進入panel環(huán)節(jié)嗎？
AMC不可以個人遵守吧？
Case7，第4問，請問老師基金經理看了分析師同事的報告以后馬上做出相應買賣決策，這不屬于沒有盡職調查嗎？
這個真是不明白為什么。
Ethics PM押題case 1的第1題說conflict時候是遵守更嚴格的法律，case2的第8題卻又說conflict是遵守當地法律并披露利益沖突，所以到底是哪個對？
為什么包含non fee paying的portfolio會高估收益呢？這里的non fee paying不是指的沒有付給投資公司（我們）費用嗎？
老師好。請幫我確認下一個問題，mutual fund的估值是按照“ least monthly ；all large external cash flows”，但是報送業(yè)績是按照quarterly，對么？；而其他real estate估值和報送都是quarterly，PE fund估值和報送都是annually。都對呢？（太多了，一時估值，一時報送，我已經暈了）
Reading 3 41題 關于選項C compensation Compensation需要得到雇主、本人和第三方的書面同意，那不需要向客戶披露嗎？
這道題里面關于市場操縱的描述，該公司只規(guī)定了員工不能通過transaction來影響證券價格，但書上還有一條，即不能通過information based的方式來操縱市場，也就是說該公司對于市場操縱的聲明不全面，這個為什么不算錯呢？
程寶問答
金程問答
