金程問(wèn)答
老師，您好，putin在溝通中透露了，沒(méi)有和Donetsk Financial 合作，這個(gè)算是違反了對(duì)雇主忠誠(chéng) 嗎
老師，您好，這里沒(méi)有把fees 明細(xì)披露，只有一個(gè)gross總數(shù)，是不是也違規(guī)了呀
老師，是不是AMC要求披露 Gross-fee return and net-fee return，而GIPS要求披露 Gross-fee return OR net-fee return ？
最后一題，視頻位置為18:07。Garcia不是在Omega?Analyst給出了降級(jí)的消息后再做交易的嗎？Omega的分析師已經(jīng)給出了公開(kāi)的降級(jí)信息，Garcia才做的交易，那么怎么能屬于MNI的違規(guī)呢？
請(qǐng)問(wèn)r32課后題第27題怎么理解？
第五題 ，聲明2，研究部和投行部之間要有防火墻，不是影響?yīng)毩⒖陀^性的嘛？ 為什么是利益沖突？
本章11題能講一下嗎?什么時(shí)候用significant 現(xiàn)金流，什么時(shí)候用large cash flow？
酒吧聽(tīng)到幾個(gè)大佬說(shuō)要做空股票就認(rèn)為是MNI，萬(wàn)一他們是吹牛逼呢？
老師好，partial fills不太明白是什么意思？
第二問(wèn)，總覺(jué)得收了禮，不管是不是影響?yīng)毩⒖陀^或利益因素，都應(yīng)該向雇主披露
請(qǐng)問(wèn) discretionary與non discretionary 都要一視同仁 fairly嗎，non discretionary 操作起來(lái)應(yīng)該很多限制的
第三題，I(A)準(zhǔn)則規(guī)定了步驟如下：“第一步應(yīng)該通過(guò)主管或公司合規(guī)部門將該行為提請(qǐng)雇主注意，試圖阻止該行為。如果不成功，會(huì)員和考生有責(zé)任從該活動(dòng)中隔離?！盧ingfield本身身份即為Singh的主管。這里為什么不將Singh的溝通過(guò)程視為已經(jīng)提請(qǐng)主管注意，但主管不同意，進(jìn)而Singh需要隔離？
調(diào)查還沒(méi)出結(jié)果之前，上級(jí)是否需要對(duì)疑似違規(guī)的員工的行為加以限制呢？還是只是加強(qiáng)supervise但并不限制其行為？
我咋判斷她有沒(méi)有持證。。。文章里面也沒(méi)有體現(xiàn)她沒(méi)有持證把
第四題不是說(shuō)由于這個(gè)賬戶的存在，這筆交易不會(huì)產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)費(fèi)用嗎？那披露推薦費(fèi)跟客戶的成本有什么關(guān)系呢？
程寶問(wèn)答
