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Q6，“ she blames the discrepancy—which was the result of a human typographical error—on a computer programming error. ”這也不能確定就一定是甩鍋呀

第四題，有沒有可能放在限制交易名單里也是一個利用重大內(nèi)幕信息的方式？假如同一個公司另一個基金經(jīng)理本身可能要買的，但是我得到一個重大的利空消息，我急忙跑去匯報，說將這個股票放在禁止交易的名單里？

外部董事關(guān)系為啥要披露，如果我跟推給客戶的產(chǎn)品完全沒關(guān)系就無所謂吧

第6問，讓CCO寫investment policies是不是也不妥啊

官網(wǎng)題，CleanTech Research Fund Case Scenario

精 A member or candidate with supervisory responsibility should enforce investment-related and non–investment-related policies equally ，老師 請問這句話中的 investment-related and non–investment-related policies 具體指什么，能否舉個例子？

為什么不選B？Standard IV(B) Additional Compensation Arrangements，兼職不需要在接受額外報酬之前得到雇主書面許可嗎？

第一題如果這里disclose給客戶禮物可以收取嗎

第6題，主人公發(fā)發(fā)現(xiàn)客戶說的是對的，于是給這個客戶寫信提供了正確的答案；她應(yīng)該告知所有的客戶修改后的結(jié)果吧，這告訴這一個，業(yè)績展示也違規(guī)呀

如圖講解案例，如何判斷“服務(wù)”是否是屬于soft dollar部分？

第5題，關(guān)于利益沖突的披露，原則上所有的真實的和潛在的利率沖突都要披露，而不僅僅是跟當(dāng)前組合有關(guān)的才披露，那么除了當(dāng)前的組合，還有那種組合也要披露，沒有想到對應(yīng)的場景。

第5題，barrier between the employer’s research department and investment banking department是為了阻斷內(nèi)幕信息流通吧，這里具體涉及哪幾方面的利益沖突呢？

老師好，關(guān)于第三問的原文中有一句“After a thorough search process”, 這句話為什么不能證明整個篩選基金經(jīng)理的過程是包含了所有的相關(guān)信息，也包括兩人關(guān)系的，是經(jīng)過全面調(diào)查后的結(jié)果呢？

道德的寫作練習(xí)題全是GIPS的。真實機考的道德寫作也只有GIPS嗎？

第二小題，合規(guī)主管能向誰匯報，不能向誰匯報？