第二題，我看解答有老師說A是正確的，那為什么不選A？
第二題，題干信息應該在倒數(shù)第三段，但是感覺解析講的自動更新的事兒，跟題干關于自動更新的事兒完全不是一件事兒？
第三題什么意思？
第三題，什么是最公開價格？
1.請問只要是收了flat-fee，并且沒有披露就是違反了independence嘛？ 2. 如果收的flat-fee和研報結果沒有關系，也算是違反獨立客觀嘛？謝謝
請講一下本題
Q39，為什么不需要考慮Delta的因素？Delta在這道題里成了一個多余項嗎？如果不考慮的delta值的話，豈不是long call的delta默認為1，即一份option合同對沖1份股票？
R34第4題，準則說如果客戶沒有要求，那就每個季度報告業(yè)績，但是如果客戶要求每個月報告那就要按每個月，這個案例里有個客戶就是要求每個月報告但是administer 還是堅持每個季度報告，這不是違背了準則嗎？
這里好矛盾啊 這里說應該繼續(xù)用 因為他的業(yè)績好 最后一題又說要立刻fire掉經(jīng)理 因為沒有client best interest 很矛盾??？ 感覺老師是看了答案 跟著答案走的 完全沒有邏輯！
the place of sales and origination不同? 組合有多個國家債券-遵守多數(shù)majority組合國家的規(guī)定。
第一題，exceeded the benchmarks 也可以是TAA啊，這里是不是不算錯? 真正錯的點是后面吧
第三小題A選項，披露內容雖然不要求將所有復雜模型都披露，但都披露了也不能算違規(guī)吧？
關于terminated portfolio，基礎課中老師說賬戶關閉后，其業(yè)績展示和計算至最后一個完整估值周期，他舉例說某賬戶是2021.3.17結束關閉了，如果按照年度估值，那么該賬戶的業(yè)績展示和計算就截止于2020.12.31，那么2021年3個月17日的業(yè)績難道就忽略不計了嗎？不計入composite當中了嗎？多出來的3個月17日業(yè)績該如何處理？
調查過程中，可以加強對該員工的監(jiān)管，是否可以同時限制其行為呢？上一道題助教老師的解答為：如果調查結果證明該員工有問題，才可限制行動。這個結論與第6問的答案有沖突，應該以哪個為準呢？
精 老師這里最后一句說錯了吧? charged per transaction?不是per year嗎
程寶問答
金程問答
