老師 關(guān)于III A soft dollar 我記得老師上課講了一種情況 如果是execution下賺的錢可以用在別的地方（VIP） 但是單純從客戶服務(wù)得來的commission就不行
老師 如果題目中他不只管理一個(gè)人 也管理了老員工 有了這個(gè)temporary的training 他還是可以上崗嗎？
老師，Riser 為什么違反了disclosure of conflict 和independent and objective呢，他母公司的讓他去自己的子公司做時(shí)，為什么會(huì)違反上面兩個(gè)呢
這道題考查什么知識(shí)點(diǎn)呢老師
B選項(xiàng)錯(cuò)在哪，沒看懂它的解釋
老師，為什么現(xiàn)金流發(fā)生在期末需要減？發(fā)生在期初需要加？為什么不都是加呢？
老師，第一章老師說準(zhǔn)則是行業(yè)最高標(biāo)準(zhǔn)，第4章老師說準(zhǔn)則是資產(chǎn)管理公司最低要求。怎么理解？感覺矛盾
老師您好，新網(wǎng)站不是restricted to former client, 為啥違反了？老師是不是講錯(cuò)了？
老師，方法二里面算出來的現(xiàn)金流權(quán)重應(yīng)該就是beginning+ecf后的總權(quán)重了吧，因?yàn)樗鉉F的時(shí)候已經(jīng)考慮了初始金額
投資失敗不是兵家常事嗎？怎么就上升到違規(guī)的高度了呢？、
沒聽懂這題的意思
客戶如果說，有一二三四五六七八九十個(gè)，能從中選，其他都不能選，這樣就是non discretionary了對吧
advisory不就是咨詢建議的意思嗎？為何老師說這個(gè)是不提供咨詢服務(wù)呢？
第1問，investigating complaints regarding the conduct of GA’s personnel，這個(gè)合規(guī)總監(jiān)要做的事情嗎？investigating不應(yīng)該是由staff來做嗎
這個(gè)case的倒數(shù)第二題為什么不選B呢，Klein并沒有參照vanderon的IPS就推薦了mutual fund，不是違反了suitability嗎
程寶問答
金程問答