金程問(wèn)答
第4題，擁有MNI就不合規(guī)嗎？只是不能用而已吧，為什么要通知合規(guī)部門(mén)呢？我不確定一下消息準(zhǔn)確性我咋知道這是MNI
第二問(wèn)，既然收了禮，不管有沒(méi)有影響?yīng)毩⒖陀^性，不都應(yīng)該向雇主披露嗎？
第6問(wèn)，不披露禮物會(huì)違反IIA、IVB和VIA，沒(méi)有事前披露會(huì)違反IIA和IVB，對(duì)嗎？
老師，您好，問(wèn)題一，家人朋友之前已經(jīng)是前雇主的客戶了，這個(gè)不違反不能帶走一針一線的原則嗎？還是說(shuō)只有在辦理離職過(guò)程中才不能原雇主客戶呀。離職之后如果沒(méi)有競(jìng)協(xié)明確約束，就可以隨意拉前雇主客戶
第五小問(wèn)，ethics不是要求要把tax情況明確指出嗎？三個(gè)選項(xiàng)里result應(yīng)該是包含了上面兩個(gè)選項(xiàng)吧，tax和fee不說(shuō)清楚感覺(jué)都有問(wèn)題，這考試的時(shí)候遇見(jiàn)應(yīng)該咋判斷咋選擇呢？
我怎么覺(jué)得第三題是錯(cuò)在不是通過(guò)了三級(jí)考試，就可以宣稱自己是持證人這個(gè)點(diǎn)……不是視頻講的那個(gè)原因
第二題，可以作為結(jié)論記憶嗎，公司作為機(jī)構(gòu)，也可以遵守Code of Ethics and Standards of Professional Conduct ，Code of Ethics and Standards of Professional Conduct不是只針對(duì)個(gè)人的。另外，如果公司也能遵守Code of Ethics and Standards of Professional Conduct，那公司可以對(duì)外宣稱自己遵守的是Code of Ethics and Standards of Professional Conduct嗎？還是只能對(duì)外宣傳遵守AMC？
該題第2問(wèn)中老師說(shuō)到Lukashenko違反了勤勉盡責(zé)，但L是Tsar最大的客戶，客戶也需要遵守Code&Standard嗎？他付錢(qián)給Tsar,不能使用他的approvelist的結(jié)果嗎？
Locke: “The Fund’s portfolio received 50,000 shares of an initial public offering (IPO) on 1 April. On 15 May, 30,000 shares were removed at the current market price.”
第三題沒(méi)有看明白答案的解釋。個(gè)人客戶價(jià)格不能浮動(dòng)，那都是25.01元，不是剛剛好一樣嗎？
第3題，只要我認(rèn)識(shí)這個(gè)人，推薦他就要披露嗎？就不能單純因?yàn)樗芰?qiáng)？
第四題收了貴重的手表，也沒(méi)說(shuō)披露啊，不是披露了才不算違反
你們是如何在題目沒(méi)有明確說(shuō)明的情況下，就斷定suitability已經(jīng)被滿足？第1題和第4題，都是這個(gè)情況
AMC對(duì)業(yè)績(jī)披露頻率的要求是至少每季度，且不晚于季末30日之內(nèi)。無(wú)論是哪種投資產(chǎn)品（股票、債券、另類、PE等）都適用嗎？如果客戶對(duì)業(yè)績(jī)披露頻率有更低的要求（半年或年度頻率），這樣是否符合AMC標(biāo)準(zhǔn)呢？
第五題，如果他老婆的賬戶是fee paying的，是否應(yīng)該視為正?？蛻舻馁~戶，同樣分配超額收益的股票？
程寶問(wèn)答
