金程問(wèn)答
小澤幫大弟提前建倉(cāng)的行為不就損害其他客戶的利益嗎？為什么不算提前交易呢？
第二問(wèn)，請(qǐng)問(wèn)遵守GIPS必須要有第三方的獨(dú)立驗(yàn)證才能宣稱遵守嗎？asset manager code和Code of Ethics and Conduct呢，可以自行宣稱遵守還是要驗(yàn)證??？
7.3，前面兩項(xiàng)都是CFA考生持證人通過(guò)各級(jí)考試的人必須遵守的啊，放在這里要求遵守有什么不對(duì)？
第五題不是不能挖墻腳嗎？
老師您好，composite和ｐｏｏｌｅｄ?。妫酰睿溆惺裁磪^(qū)別？
第六題，第一、分析師的降級(jí)結(jié)果只是分析師自己的結(jié)論，這也能算MNI？ 很多分析師分析錯(cuò)的、亂講的，多的是，不能算事實(shí)信息吧。第二、即使分析師的意見(jiàn)是mni，他聽(tīng)到分析師把A公司降級(jí)了，立馬空了同行業(yè)的另一個(gè)公司B，題干中都沒(méi)有說(shuō)他做了分析，直接就空了B，很明顯是沒(méi)有充足的理由吧。同行的公司未必就一定是同向波動(dòng)的?。窟@怎么就是mni呢？
trade on a net basis。 markdown markup。說(shuō)實(shí)話我都沒(méi)看懂。有沒(méi)有類似的要注意的說(shuō)法
老師您好，發(fā)現(xiàn)違規(guī)之后不應(yīng)該立刻徹查，然后隔離起來(lái)嗎，等待調(diào)查結(jié)束之后在放出來(lái)？然后trustees是啥意思
第二問(wèn)，這個(gè)bag里的東西很難判斷是否貴重啊，為啥不需要披露
老師您好，請(qǐng)問(wèn)misrepresentation 一定是misconduct嗎？
Q3，只補(bǔ)償一個(gè)short term的利息這樣就可以了嗎？不應(yīng)該補(bǔ)平均收益嗎？
8.1 題，請(qǐng)問(wèn)什么樣的是referal fee?能舉例子說(shuō)說(shuō)嗎
第4題，受政治影響，那不等于在告訴你他的獨(dú)立客觀性受到影響了嗎，怎么會(huì)合理呢？
第二題，我覺(jué)得他們給所有他們的客戶都通知到了。 為什么不fair？
第5題，interest adjustments是什么情況，課上老師沒(méi)講過(guò)，屬于哪個(gè)條款的內(nèi)容？
程寶問(wèn)答
