第1題，comment3說了沒有義務(wù)遵守code and standards。那comment2說只遵守當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)，也不用去遵守code and standards為什么錯了？
第4問，既然在調(diào)查，按照講義的內(nèi)容應(yīng)該limit Black's action，而不是繼續(xù)讓其管理portfolio吧
小澤幫大弟提前建倉的行為不就損害其他客戶的利益嗎？為什么不算提前交易呢？
Q6不理解， 為什么違反了A而不會違反C？他的數(shù)據(jù)都是錯的，為什么不違反C？
職業(yè)道德1-2
老師，這句話沒有違反準(zhǔn)則么：I am confident that employing the model will yield better performance results in the future，will應(yīng)當(dāng)是表示一定能實現(xiàn)吧
老師您好，composite和ｐｏｏｌｅｄ?。妫酰睿溆惺裁磪^(qū)別？
老師，第三題屬于道德里哪個具體的知識點？
第二問，請問遵守GIPS必須要有第三方的獨立驗證才能宣稱遵守嗎？asset manager code和Code of Ethics and Conduct呢，可以自行宣稱遵守還是要驗證??？
第六題，第一、分析師的降級結(jié)果只是分析師自己的結(jié)論，這也能算MNI？ 很多分析師分析錯的、亂講的，多的是，不能算事實信息吧。第二、即使分析師的意見是mni，他聽到分析師把A公司降級了，立馬空了同行業(yè)的另一個公司B，題干中都沒有說他做了分析，直接就空了B，很明顯是沒有充足的理由吧。同行的公司未必就一定是同向波動的??？這怎么就是mni呢？
老師您好，請問misrepresentation 一定是misconduct嗎？
精 第2題，AMC不就是公司版的Code and ethics嗎？和個人的肯定不一樣吧，作為公司怎么遵守個人的?。咳绻究梢宰袷貍€人的，那還需要AMC做什么？
7.3，前面兩項都是CFA考生持證人通過各級考試的人必須遵守的啊，放在這里要求遵守有什么不對？
Q3，只補償一個short term的利息這樣就可以了嗎？不應(yīng)該補平均收益嗎？
第4題，受政治影響，那不等于在告訴你他的獨立客觀性受到影響了嗎，怎么會合理呢？
程寶問答
金程問答