如果他老婆的賬戶是discretionary fee-paying account,是否能參與oversubscription?
關(guān)于compensation的說法為什么不對呢，答案中說任何compensation都需要得到雇主的書面同意，是這樣嗎，記得是大額的compensation才需要雇主書面同意。哪些是需要雇主書面同意，哪些是告知雇主就行，哪些是必須事前告知雇主呢
老師這兩句statement麻煩解釋一下，我都判斷錯了
如果這里直接有利客戶，但還有另外一部分其他組合其他客戶也收益了，就一定不可以，即便這個soft commission對比下來對客戶更有利
請問老師，在自己寫的研報推薦買入，隨后市場改變了，作為分析師，我應(yīng)該及時在研報上面給出新的建議“賣出”，此時我是不是必須在等客戶交易至少7天后才能賣出我自己的股票，否則違反了priority of transaction原則？除非像林老師說的，因?yàn)橛芯o急情況比如付醫(yī)藥費(fèi)、孩子讀書之類的，可以自己提前客戶賣出股票
請問老師，下屬犯錯了，流程什么的有漏洞，難道不應(yīng)該立即initiate調(diào)查程序，并且對當(dāng)事人作出限制嗎？還要等到調(diào)查結(jié)果出來了再做進(jìn)一步限制？
What is mark up mark down?why retail cannot?
第3題, 所以是否只有自己的帳戶要最後才交易? 朋友/家人(兒子/HUSBAND/WIFE). 都要公平?
答案的資產(chǎn)構(gòu)成跟遵守GIPS有何關(guān)系？完全無法下手寫作題。。。。
aggregate ditz method是什么公式來著的？和pure ditz和修正ditz有什么區(qū)別呀？急急急
請問如果在調(diào)研期間對方公司請我去高端餐廳吃飯或者去旅游，我接受了但是都disclose了，(1)這樣的話應(yīng)該不算是違反獨(dú)立客觀性吧？ (2)只是沒有在雇主書面同意下接受了違反additional compensation吧，但是也沒有辦法在吃飯前收到雇主書面同意呀？ (3)還是說我必須都拒絕要不然就違反獨(dú)立客觀性？
TCP只要有相關(guān)業(yè)務(wù)就不行嗎？不是明確說了不讓他做競爭性業(yè)務(wù)嗎？這還不夠明確？
老師，密卷第八題道德第三小問的C答案和第四小問的B答案為什么不對
記得課程中說可以把自己的責(zé)任代理出去 但不免責(zé)
該題的主要矛盾肯定是unreasonable basis，原文只說了給discretionary下單本來也是不對的呀，所以答案c也是對的，只是b應(yīng)該作為優(yōu)先順位選擇
程寶問答
金程問答