金程問(wèn)答
Q2，表1里面不是已經(jīng)可以判斷small、large cap，和value、growth么，那不是就夠填九宮格了嗎？
獨(dú)立客觀性
沖刺筆記P219頁(yè)
這里的解釋：無(wú)意違反了規(guī)則，同時(shí)懂該規(guī)則，就是不違反，因?yàn)槭菬o(wú)意的。
老師好 請(qǐng)問(wèn)TWR 和 MWR 關(guān)于基金經(jīng)理的discretion 有什么區(qū)別來(lái)著？感覺(jué)都在講TWR 是不是MWR 基金經(jīng)理沒(méi)法控制cash flows 啊 謝謝
課后題reading33第30-35 紅色這段話沒(méi)有違規(guī)嗎
道德，課后題，reading 32 第35題，如果Quin通過(guò)了三級(jí)考試，她可否在簡(jiǎn)歷中寫(xiě)到He improved his skills through the CFA program?
老師，第二題，內(nèi)部選一個(gè)人做合規(guī)經(jīng)理不行嗎
發(fā)
對(duì)老師這里的講解有點(diǎn)疑惑，無(wú)意的情況下又分的懂和不懂嗎？看原版書(shū)越看這里越覺(jué)得老師講的暈了~
沒(méi)有聽(tīng)懂老師講的，能否詳細(xì)解釋，謝謝
課后題的208頁(yè)5題請(qǐng)老師再講下關(guān)于interest adjustment
老師好，原版書(shū)第五本369頁(yè)。這個(gè)題目問(wèn)的Discuss two reasons why the increased risk profile is appropriate.，和答案給出的回答，完全不是從為什么合適的角度來(lái)回答，怎么感覺(jué)那么怪呢？是不是我寫(xiě)的不對(duì)，一定要按照參考答案那種來(lái)寫(xiě)？謝謝！
百題Case 3 Marcia Lopez第二題，對(duì)于non discretionary client也沒(méi)法在經(jīng)過(guò)客戶同意前交易，那給discretionary account操作為什么還違反fair dealing ? 我看到有老師回答【同學(xué)你好，nondiscretionary并非不歸基金經(jīng)理管，而是在投資時(shí)會(huì)存在些限制，無(wú)論是discretionary還是nondiscretionary client都是公司的客戶，都需要對(duì)其公平對(duì)待。如果為80%的discretionary客戶提前進(jìn)行交易，就會(huì)損害剩余20%的non-discretionary客戶的利益?！课蚁胱穯?wèn)，百題GIPS Case3 Anton第三題B選項(xiàng)原文中說(shuō)client portfolios that restrict the purchase of certain securities are excluded if this restriction hinders the portfolio manager's ability to execute the investment strategy.因?yàn)榇藭r(shí)限制已經(jīng)可以影響基金經(jīng)理執(zhí)行投資策略，這樣才算是non discretionary. 另外課后題case 11Belltower的第18題也是：all security transactions must be approved in advance by Kingswood's controller. 都是在暗示non discretionary account里投資經(jīng)理沒(méi)啥權(quán)力執(zhí)行交易，我理解是如果只是限制，不影響execute the investment strategy的account，也不屬于non discretionary的。但凡屬于non discretionary都是影響基金經(jīng)理execute the investment strategy甚至可能所有交易都必須在交易前經(jīng)過(guò)金主爸爸同意
老師好，如果一個(gè)基金經(jīng)理在付費(fèi)網(wǎng)站（只要付費(fèi)就能成為會(huì)員）上看到一篇知名分析師對(duì)某家上市公司的看空?qǐng)?bào)告，基金經(jīng)理利用這篇分析報(bào)道，做空該公司股票獲利，這屬不屬于違反MNI??？ 2. 再接著問(wèn)一下，這個(gè)知名分析師的報(bào)告一般都會(huì)對(duì)股票產(chǎn)生重大影響，他在這個(gè)網(wǎng)站發(fā)布報(bào)告前，已經(jīng)給他的客戶先發(fā)報(bào)告了，這個(gè)分析師違反MNI了么？
程寶問(wèn)答
