要是客戶自己非得跟著基金經(jīng)理走的話，算違規(guī)嗎？
如果客戶沒有給出訂單，說明客戶沒有交易的需求啊，為何還要pro-rata on A/C size呢，根本不存在交易??？
老師舉的例子中，交易員把造謠者一拳打倒在地，但是沒有受傷，也不行？
capsule form and available upon request
我覺的1正確2??不正確。但答案是1不正確，2正確。因為我看到一個版本說季度末3天內(nèi)提供，答案說錯的，因為時間太短，可能準備的報告沒有盡心盡責。到底statement1,2哪個正確？
CFA Level III 道德 這題請教備份的硬盤是誰買的？員工自己買的硬盤？也需要還給公司嗎？相比之下，B選項是不是更好一些，也就不再恢復使用restore公司相關的數(shù)據(jù)
老師，您好，這個題麻煩，看一下，接受flat fee沒有披露這個為啥可以呀，謝謝啦
為啥不違反 那個subsidiary賣fof的和現(xiàn)在新公司不業(yè)務沖突嗎？
請問如果去高端餐廳吃飯不算額外報酬的話，是不是也不用disclose？應該不違反獨立客觀吧？
第3題按照題意，如果雇主同意，那這個主人公豈不是會想盡一切辦法促成并購，那這樣不會造成什么問題嗎，還能保證獨立客觀性嗎？
所以根據(jù)藍色段落和答案解析，被錯誤分配的一方應該收到資金占用的利息？錢誰出？ 被錯誤沒有分配的一方，實際應該獲得分配，需要支付這個被占用資金的利息嗎？
discretionary account不是指manger有只有支配的權利嗎？客戶有權利不就是non-discretionary account？為什么這道題給了書面同意就可以不考慮best execution？謝謝老師
到底啥是pure gross of fees，是說加回的fee也包括了administrative fee的意思么
事先約定超多少return就給好處違反了獨立客觀，additional compensation和conflict of interest？如果披露了且雇主書面同意了呢？還依然違反哪些？
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程寶問答
金程問答
