所以公司不能遵守code and standard這句話不對是么…不是人才能遵守么…
38題不太明白
35題 說的是analyst的 應(yīng)該不算重大消息吧？又沒說知名分析師？
老師，麻煩解答下，這題為什么不能選C，而是選
hot issue，從所有適合客戶股票里經(jīng)過審慎研究選出3支hot issue，不違反吧。
SS16的case1的第三題，policy2沒有問題，可以assign_existing_employee作為compliance_officer,那為啥SS15的case3，最后一段里面說的讓senior_manager不行呢？
當(dāng)portfolio不滿足minimum時(shí)移除出composite，如果移除前該portfolio只屬于這個(gè)composite那移除后會(huì)不會(huì)有違反了“portfolio至少會(huì)在一個(gè)composite中“的要求？
老師，這題麻煩解答下。
道德課后題中的計(jì)算題還要掌握嗎？
R32Q19，在離職之前不是應(yīng)該不能從事和雇主相競爭的業(yè)務(wù)嗎？為啥這里A選項(xiàng)是錯(cuò)的呢？謝謝
Q1, 這個(gè)人是投資mid-cap的，怎么可以投資micro-cap和其他呢？這不是掛羊頭賣狗肉么？
Q11，suitability of investments里面，為什么每個(gè)人要被assign2個(gè)portffolio，那些portfolio也不一定都能sufficiently broadly diversify吧
R33第35題，印象中聽到別的的研究得到啟發(fā)才去研究并且做出買賣決策也是違規(guī)的，具體是不是reasonable,basis不記得了，老師能解釋一下嗎？我印象中的是哪一條規(guī)則，謝謝！
官網(wǎng)題 Sue Kim Case第2題 Performance as a hedge fund manager 這個(gè)怎么有問題了？ 這部分是真實(shí)業(yè)績啊 展示真實(shí)的業(yè)績也有問題了
官網(wǎng)題 Ashraf Omar Case 第6題 Omar是怎么違反交易優(yōu)先的？ 他披露了自己的持倉 后面他打算賣出怎么就違反了交易優(yōu)先？ 難道他得等所有的客戶都賣完了他才能賣？ 另外 交易優(yōu)先這個(gè)條款的內(nèi)容是什么？ 我是個(gè)分析師我做投資推薦給客戶 然后我不能先于客戶交易 對吧？ 但是這里不適用啊
程寶問答
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