金程問(wèn)答
老師，哪個(gè)策略最不能用于免疫 callable、putable、可轉(zhuǎn)債、pure bond
第三題，我覺(jué)得選擇A和B很像，variance開根號(hào)就是volatility。 B不就是A 么？謝謝。 A a stated maximum level of volatility. B total portfolio mean–variance efficiency.
老師兩個(gè)問(wèn)題，1、roll-down strategy return含價(jià)格升值+coupon兩部分？因?yàn)槲逡蜃佑?jì)算里rollddown只有價(jià)格升值部分。2這里的保費(fèi)只考慮fix部分？
A選項(xiàng)的解析既然都明確了和客戶會(huì)有利益沖突，那么即使是雇主同意，這個(gè)利益沖突依然避免不了。為什么不選A呢？
excess return 和 excess spread有什么區(qū)別呢，公式又有什么區(qū)別？加一個(gè)expected前綴又有什么影響？為什么題目問(wèn)excess return，公式又是excess spread?
這里為啥是支出歐元，收到美元？而不是支出美元收到歐元
你好老師，哪些是at least review monthly ？有沒(méi)有規(guī)定review weekly的？
Investment和non-investment policies有什么顯著區(qū)別呢？
文中都說(shuō)了a court order or other legal requirement，為什么不選A呢？
ETF中的cash drag怎么理解
第六題，公式里是除，但是答案里是乘。老師能展開說(shuō)明一下么？我一下子沒(méi)看懂。謝謝。 liquidation tax rate=5%×20%=1%，這個(gè)值也就是liquidation tax/final value
第一題，leveraged recap就是指把股權(quán)換錢么？因?yàn)楣蓹?quán)沒(méi)了所以控制權(quán)就丟了并且還要立刻交稅？那和直接賣股票不是一樣么？謝謝。
對(duì)于IPO的股票不是一般都有鎖定期的嗎？為什么這道題不選C？
這題為什么不選B呢？Soft dollar沒(méi)有直接收益于客戶當(dāng)然不是reasonable use。
文中說(shuō)了the broker will apply the commissions paid on the new service toward satisfying the brokerage commitment of the prior full-service arrangements。為什么不選B呢？
程寶問(wèn)答
