老師，如果銷售地占比小呢？遵循哪個？
老師，這個case5點(diǎn)評說是一個非公開消息，但是文中不是說issue a sell recommendation嗎？
mock2 下午題 case8：1）unpaid director只對beneficiary 負(fù)責(zé)，Beneficiary包括所有利益相關(guān)方，like 員工，客戶... ?2）paid director對客戶，shareholder，公司負(fù)責(zé)？順序有要求嗎？(同見第四問C選項)3）第三問：如何判定W說的沒有競爭一定是正確的？這個可以由他單方面決定嗎？
個人持有對的養(yǎng)老金賬戶 和mutual 賬戶，在mni和disclosure of conflict還有priority of transaction中規(guī)定如何？麻煩老師歸納一下
這里的C選項為什么是錯的呢？
請問可以解釋一下第六題嗎？
我是基金經(jīng)理，我聽到中石油有重大利好的內(nèi)幕消息，然后我去買了包含中石油的ETF 有沒有違規(guī)
她apply current strategy to historical data，這個historical data 是啥data？ 她的新公司兩年前才成立沒有沒有third year的datay呀
老師，您好，麻煩您幫忙看一下，三個選項到底是怎么回事，謝謝啦
第三題這個是conflict of interest嗎？這個是前同事 并且我也沒去這個公司 一級二級不是說只有關(guān)系很緊密的人才算是conflict of interest嗎？
可以講一下這道嗎？尤其是A不知道為什么錯了
R33第35題請問下老師，這里答案說利用了重大非公開信息，可是這個信息是公司內(nèi)部用喇叭播放的呀，也算是重大非公開信息嗎？文中說 the company’s squawk box, which is used to broadcast information about current analyst recommendations, news about market events, and information about pending block trades，后面又播放了discuss changes in ratings, economic forecasts, and capital market developments到底怎么去判斷重大非公開信息呢？
2 和3 為什么不consistent呢？
第一題，合規(guī)部為什么要做風(fēng)控的事情？
為什么B不對？這不屬于solicit嗎？
程寶問答
金程問答