百題case10第6問 是business continuity plan 不對 還是向監(jiān)管報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管控政策不對呀 沒看懂答案的解釋
AMC，Risk management and compliacne 中，contacting and communicating with clients during extended disruption 這里不太懂，能再解釋一下嗎
做廣告的時(shí)候，沒有披露業(yè)績，在正文中和廣告里分別說什么？老師講的沒聽懂
R5書后題第10題，感覺答案好像沒有寫得很透徹。實(shí)際上這個(gè)錯(cuò)并不在于使用local advisor，而是在于Zane把交易的執(zhí)行分出了先后，這個(gè)“先后”導(dǎo)致了對待客戶的不公平。是這個(gè)意思吧？
老師你好，GIPs 5.A.4 不滿一年不允許年化，有一個(gè)解決方案是披露上一個(gè)完整年度的業(yè)績，這里如果今年只是進(jìn)行了8個(gè)月，那我是可以選擇不披露今年前8個(gè)月的業(yè)績，只報(bào)去年整年的業(yè)績么？
407頁這種是說equity composite and carve out 部分分別有一個(gè)cash balance，整體有嗎？
老師你好，30題，所謂的fair dealing，是要給客戶公平選擇的機(jī)會(huì)。但是這里面沒有提任何能讓大客戶有公平選擇的機(jī)會(huì)啊。直接就給人家用了更高的交易成本，就算是disclose，也不能排除這種不公平交易。 反正書上講的幾個(gè)fair dealing的要點(diǎn)我都沒在這道題找到，我認(rèn)為應(yīng)該選擇C
老師你好，原版書課后題Reading 2， 29題。 我選擇的是B，答案是C，我覺得這兩個(gè)答案是很相似的啊。 的確自己報(bào)考CFA不是一個(gè)合適的使用soft dollar的理由啊。 這個(gè)答案解析我也看不懂什么意思。
老師你好，VI A， case 6， 這里F立即發(fā)表了一份有利的報(bào)告，除了披露的要求，這里應(yīng)該也違反了loyalty, prudence and care這一條了吧，以為他只是憑借同事關(guān)于option的利息信息就發(fā)布了有利的推薦內(nèi)容，明顯沒有對客戶負(fù)責(zé)。 另外也違反了V A， dilligence and reseanable basis。 這么理解對么？
老師你好，III E， case 4， 為客戶保密。 這里的情況入股是B發(fā)現(xiàn)了CFO的確存在違法行為，而不是題目中描述的只是他believe，是不是可以不用和自己公司的合規(guī)部門或法律部門商量直接向政府披露？ 這里的答案是建議先和自己公司的合規(guī)＋法律部門討論一下，再?zèng)Q定是否向政府披露，主要原因是不是因?yàn)樗皇莃elieve，而沒有明確的證據(jù)。
老師你好，reading 2， misrepresentation 的case 16，10支基金有8支低于之市場中位數(shù)的水平，描述成excellent return。 最后解釋說不算違規(guī)，因?yàn)榈陀谥形粩?shù)不能說明業(yè)績差。 我覺得基于常識這個(gè)肯定不能算excellent，老師也講CFA 道德的判斷要有常識。那么什么才算業(yè)績差呢？ 有明確的標(biāo)準(zhǔn)么？ 比如負(fù)的收益率不能被描述成excellent return，但是也不一定啊，如果市場大蕭條，大家都是-20%，只有我是-5%，也應(yīng)該算好的了。 這個(gè)實(shí)在是很模糊，怎么才算好，怎么才算差呢？
第12分40秒，這里過去三年的年化標(biāo)準(zhǔn)差是只包括2011年的，還是前三年的，可是前三年沒記錄啊
第422頁筆記，3A2說只放真實(shí)的,3A3又說要把真實(shí)的和虛擬的分開？
商業(yè)飛行可到達(dá)，但還是接受了上市公司的一般飛行，算違規(guī)嗎？
老師，關(guān)于Fair Dealing，例如分析師的研究報(bào)告發(fā)給所有客戶，同時(shí)發(fā)給自己公司的基金經(jīng)理，沒有問題吧？這種時(shí)候自家公司的基金經(jīng)理也是客戶，我的理解對嗎？謝謝！
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