當(dāng)某個客戶的portfolio結(jié)束后，完整業(yè)績展示到上一次估值，但是歷史業(yè)績?nèi)匀槐槐Ａ粼谠揷omposite中。直到5/10年后移出？
關(guān)于做市商與風(fēng)險套利交易不屬于MNI，可否分別舉兩個例子，不理解？
第二題我選的C因為倒數(shù)第三段第二句話prior to her official termination， 那就是還沒確定要被laid off。。。
請解釋一下第四題
Q2 設(shè)定blackout period的真正意圖是什么？在這段期間，雖然我不能交易了，但客戶也不能交易了呀。誰都什么都不做，所以我和客戶沒沖突。是這么理解嗎？
老師，這里的review指的是IPS？accounting賬戶信息不是要每季度review一次么？這里可以幫忙總結(jié)一下么?就是哪幾個是季度的，哪幾個是一年的？
100題不是不能將simulated 業(yè)績link actual業(yè)績嗎
19題文中還特別強調(diào)了這個人underwrite coinvest，這還不兼職重復(fù)的厲害。C還不算錯不違例，真比語文題還難。
介紹費才是相關(guān)方都同意吧
老師,第一套MOCK題下午題第20題，guerriere是公司的名稱，那宣稱遵守AMC，不就說公司是符合道德的嗎，這怎么會去理解成無法保證manager遵守道德呢？
?？家坏赖碌谒念}C選項里面的勤勉及有理有據(jù)這一條，這一條沒有違反的原因是由于分析師使用的是內(nèi)部同事的研報，所以不違反吧？而不是因為隨便參考一篇研報？
道德 課后題 reading 33，第37題，為什么違法了 disclosure of conflict? 是因為他的名字沒有放在promotional materials上面么？
道德，沖刺筆記 153頁，基金經(jīng)理可以有限制的參與IPO，想買多少標(biāo)的股票必須申報。這是基金經(jīng)理幫客戶買 還是為自己買？幫客戶買，也需要提前申報么？如果不申報，直接購買，是違反獨立客觀性？
R33的Q41，為什么要向客戶披露他在子公司的董事會席位，條款說如果在標(biāo)的公司擔(dān)任董事會席位要向客戶披露，但是這里子公司不是標(biāo)的公司啊，他給客戶買的是日本股票產(chǎn)品，又不是子公司的股票？
老師您好，課后題219頁31題，Brown已經(jīng)讓合規(guī)部門修正并作出檢測了，為什么還違規(guī)？
程寶問答
金程問答