金程問(wèn)答
三級(jí)押題下午提道德Q8何解？，需要遵守其中一個(gè)然后disclose，而不是遵守更stricter的那個(gè)嗎？遵守local還是regulation哪一個(gè)的原則是？
case 3 第四題，1 短期看好股市，3個(gè)月后通脹上升，現(xiàn)金流折現(xiàn)估值，所以股票看跌，為什么不能用B的方法，當(dāng)前做多股票現(xiàn)貨，做空3個(gè)月以后的期貨。2 比如說(shuō)現(xiàn)在1/1日，我不可以在1月1日 買(mǎi)3月1日開(kāi)始，5/31日結(jié)束的futurescontract嗎？我1/1日只能買(mǎi)1/1日開(kāi)始且5/31日到期的futures contract嗎？ 3 為什么***老師說(shuō)B選項(xiàng)合成了risk free asset？搞不懂，能否解釋一下
請(qǐng)問(wèn)課后題Reading 2道德部分，32 麻煩講解下謝謝。
請(qǐng)問(wèn)課后題Reading 2道德部分，12 麻煩講解下謝謝。
職業(yè)倫理Reading 3部分的經(jīng)典題講解習(xí)題中，老師能否和洪老師保持方法一致？ 像我們沒(méi)有在國(guó)外生活過(guò)的考生不大可能讀完全文再看考題，那么看了題目再去看文章相應(yīng)內(nèi)容是最好的。麻煩老師最好采取和實(shí)際考試最接近的方式講解，不要由著性子講解，在幾個(gè)老師中都不統(tǒng)一。
第15題，他問(wèn)的是在preparing 和 disseminating的時(shí)候是不是違規(guī)，我覺(jué)得沒(méi)有違規(guī)啊，他完全是按照自己的充分研究的結(jié)果進(jìn)行發(fā)布的結(jié)果，我覺(jué)得沒(méi)有任何問(wèn)題，他違規(guī)的地方是沒(méi)有披露，即便是flat fee，也要披露的，但是選項(xiàng)有沒(méi)有提到。 我覺(jué)得答案是亂說(shuō)的
老師你好，II（A) 重大非公開(kāi)，case 4， 這個(gè)例子，他說(shuō)Fechtman和investment professional talk然后check opinions on the company，我個(gè)人理解這兩點(diǎn)其實(shí)也都沒(méi)違反，因?yàn)闆](méi)有說(shuō)專家掌握了內(nèi)部消息，說(shuō)了別人不知道的，這么理解正確么？
老師，我想問(wèn)一下，業(yè)績(jī)展示最少五年或從公司設(shè)立時(shí)，直到展示十年。如果一個(gè)公司已經(jīng)有超過(guò)五年的歷史業(yè)績(jī)了，在第一次展示的時(shí)候，可以把此前五年以上的業(yè)績(jī)展示出來(lái)嗎？ 或者說(shuō)，這個(gè)五年的要求有什么意義？不夠五年的，從設(shè)立開(kāi)始；老公司超過(guò)五年的，比如已經(jīng)有十年業(yè)績(jī)了，都展示不就可以了嗎？ 比如原版書(shū)388頁(yè)26題。
老師你好，AMC，關(guān)于compliance 人員的來(lái)源，有一個(gè)是可以hire seperate individual for that role， 這個(gè)意思是聘請(qǐng)外部的第三方來(lái)做compliance officer么？
Reading 3 第一個(gè)問(wèn)題，According to the CFA Institute Standards of Professional Conduct, Locke owes his primary duty of loyalty in managing the Fund to: 對(duì)于Employee's pension fund，trustee不就是受益人beeficiaries嗎？ 有疑問(wèn)
第五題，在文中那句“it also says...received shares”的意思就是說(shuō)：利息應(yīng)該歸于（be credited to）被錯(cuò)誤分配股份的賬戶，并且這些利息是從應(yīng)該收到股份的賬戶中取出來(lái)（debited from）的。這個(gè)做法就是答案中所說(shuō)的正確的做法啊，把利息貼還給那些被占用資金的賬戶。沒(méi)搞懂？
老師，在2000.1.1之前的業(yè)績(jī)不用披露吧？即使在這之前遵守了gips，也不用披露吧？第24題
老師，如果一個(gè)公司聲明遵守gips，那么不應(yīng)該是每年都要遵守的嗎？為什么還有個(gè)最少10年的限制呢？另外，一旦披露了，不就相當(dāng)于公開(kāi)信息了嗎？為啥還有個(gè)之前的不用報(bào)送的情況呢？這里沒(méi)太明白
為什么mni要把股票放在受限制清單呢？
解釋solicit employer's clients
程寶問(wèn)答
