請(qǐng)問為什么超配后立馬更正違反了ethics，具體違反了哪一條
A是說有g(shù)ain就不能賣，但是如果是虧的，不是還是有自主決策權(quán)嗎？
第22題，課上是說向雇主披露性質(zhì)及金額，向client也要披露這兩項(xiàng)嗎？
不太懂Cherry Picking的意思。
這個(gè)案例中，W這個(gè)人是否也違反了獨(dú)立客觀性？因?yàn)榭赡軙?huì)因?yàn)闉榱双@得去摩納哥的旅行，更加關(guān)注這個(gè)客戶。如果披露了，雇主沒同意和雇主同意了，是否違反了這兩條
老師說打字錯(cuò)誤如果沒發(fā)現(xiàn)不屬于違規(guī)。那這里包不包括應(yīng)該知道的，比如我的名片上有一處錯(cuò)誤，但是我用了三年沒有發(fā)現(xiàn)，最近偶然發(fā)現(xiàn)了，然后進(jìn)行了修改。這個(gè)算不算違規(guī)
MNI 判斷
上一問說是要從組合組里剔除，這個(gè)例子怎么又不剔除了？
我記得課上明確說了，如果要展示backtesting的話需要明確說明，沒說不能展示??？如圖所示
第三題policy3，只有business interest需要披露嗎？
請(qǐng)問關(guān)于GIPS composite report的內(nèi)容相應(yīng)課件在哪里？
2023A下午題5。還是沒明白為什么關(guān)于MNI的是對(duì)的。
實(shí)際上小于500的禮物可以不披露是嗎
還是沒理解policy3為什么不對(duì)。如果不通知所有投資專家，那沒有得到最新投資建議的專家不就不能為他們的客戶及時(shí)更新持倉。這不就違反fair dealing了？
temporary new account不就是允許資金在新開賬戶里配置完成后再放入組合組嗎？為什么這里又說不行哇？
程寶問答
金程問答