這里老師說錯了吧，這里是在客戶交易之前的5天不能自己交易？ 另外，只限制不能在客戶之前交易好像也有問題，如果manager在客戶交易之后馬上自己交易，也違規(guī)吧，所以這里沒有規(guī)定客戶交易完之后多久可以自己交易，這第一條也有漏洞吧？
這里如果說某個broker能提供best execution或者best practice是不是就沒問題，如果是best price就違反勤勉盡責？
這里有幾個問題（分開討論） 1.這個GArcia是個broker，那就是說他只負責開戶之類的工作，不負責幫客戶交易么 2.答案里說這個人是自己在做投資（short了Tefla的股票）從哪句話可以明確看出他是在自己做投資，而不是為客戶做投資 3.那如果是自己做投資的話，就不存在是否有reasonable basis的問題咯？因為之所以要有合理理由，是為了對客戶負責，既然自己做，就無所謂了吧？
所有違法的一定違反道德？不是有沖突時取最嚴格的么，那如果道德的條例比法律嚴格呢
收flat fee這件事要披露給雇主或大眾么
在GIPS里面是不是說所有return都要是稅前的？
課后題 Reading 3中，34 麻煩講解下，謝謝
請問課后題Reading 2道德部分，13 麻煩講解下謝謝。
請問課后題Reading 2道德部分，9 麻煩講解下謝謝。
對于additional compensation，需要obtain written consent from employer。 我的問題是，supervisor和employer的區(qū)別是什么，他們是一回事嗎？ 如果題目說makes a written report to supervisor and gets his/her written consent，算對的嗎？
reading 3 課后題46題，答案說妻子的賬戶算有beneficial interest。我記得之前有個例子是父親的賬戶，如果是父親的賬戶是要次后其他客戶，還是和其他客戶等同？ 父親的賬戶也算利益關聯(lián)賬戶吧。
老師，36題為什么一定要有period-to-date composite return？
老師，我想確認，前面講到portfolio的valuation是按月，或者large cashflow。這里老師說，因為外部現(xiàn)金流未知，所以要daily valuation。那考試時候問這個問題，如何答呢？
R6第26題，關于業(yè)績展示時間段的問題，由于這個固收的基金成立于96年，那么在其2001年宣稱遵守GIPS的時候，96年~00年這5年的業(yè)績是必須按照GIPS做調整后再展示，還是可以不調整就展示？答案中有這樣一句話“...After presenting a minimum of five years of GIPS-compliant performance..."（我知道業(yè)績不用調整就能link，但是不太確定和上述的問題是不是做相同處理）
老師你好，IV A, Case 8, 題目問的是這些即將離職的員工是否可以respond to RFP。如果代表新的東家來回復肯定是違規(guī)的，但是這時候他們并沒有離職，如果這時候代表現(xiàn)任雇主完成這個response to RFP應該沒有任何問題吧，也算是履行在目前這家公司的義務。
程寶問答
金程問答
