金程問(wèn)答
老師，第一case，業(yè)績(jī)匯報(bào)，頻率到底是什么？ 特別混。G
case2第三題，什么是style fit
原版書(shū)課后題R6的第27題和30題的A選項(xiàng)，關(guān)于fee schedule的表述是否沖突呢，27題答案提到要披露fee schedule，而30題答案說(shuō)不要求披露
R3 Elias Nano 第三題，Nano先和雇主提到了compliance不符合規(guī)定，然后在題干中段落最后又說(shuō)雇主說(shuō)現(xiàn)在不考慮更改compliance，那此時(shí)Nano不應(yīng)該是考慮辭職了嗎？
reading 6，38題為什么不選c
老師，這道題為什么要買risk free bond？ case 3 Q4
假如有A，B兩個(gè)賬戶，本來(lái)股票應(yīng)該分給B賬戶，結(jié)果被錯(cuò)誤的分到了A賬戶。這時(shí)候應(yīng)該： step1:通過(guò)審批，把這部分股票從A賬戶歸還給B； step2:由于擠占了A賬戶的資金，需要補(bǔ)償A這部分利息。 為什么我聽(tīng)經(jīng)典題的第一節(jié)R3，Jason Locke的時(shí)候老師說(shuō)A賬戶還要把利息付給B？（在14分10秒左右）
百題段 case3 Sue Kim，第二題，這個(gè)題看了解釋我還是不太明白，老師能解釋說(shuō)明一下嗎？
看不懂這道題
老師好，書(shū)后題39-42case題，請(qǐng)問(wèn)劃?的這行字講的是什么意思？請(qǐng)給解釋下
老師好，請(qǐng)問(wèn)扣除entire wrap fee得到的是net 什么fee?? 然后為什么說(shuō)低估了呢？
第3章課后題第29題。答案認(rèn)為，Khadri雖然在給一個(gè)客戶的郵件中更正了業(yè)績(jī)陳述中的錯(cuò)誤，但違反了一（三）不得誤導(dǎo)和一（四）不得行為失當(dāng)原則，因?yàn)镵hardi在明知錯(cuò)誤原因在人為輸入錯(cuò)誤的情況下，執(zhí)意向客戶說(shuō)，原因在于程序錯(cuò)誤。這的確違反了一（四），因?yàn)檫@一行為屬于撒謊。但一（三）不得誤導(dǎo)原則主要內(nèi)容包括：遺漏重大信息、吹噓、抄襲剽竊。其中提到，如果在發(fā)現(xiàn)印刷錯(cuò)誤后及時(shí)更正，就不算違反這一條準(zhǔn)則。Khadri行為對(duì)一（三）的違反主要體現(xiàn)在哪方面呢？是“遺漏重大信息”嗎？ 此外，文章中并沒(méi)有提到，Khadri在發(fā)現(xiàn)業(yè)績(jī)陳述錯(cuò)誤后，是否也一并通知了其他客戶，或在相關(guān)網(wǎng)頁(yè)和印刷文件中進(jìn)行了更正。如果她只是在給這個(gè)客戶的郵件中進(jìn)行了更正，而沒(méi)有向其他客戶披露相關(guān)內(nèi)容，那我認(rèn)為Khadri同時(shí)違反了一（三）、一（四）和三（四）業(yè)績(jī)陳述三條準(zhǔn)則。
課本第3章Castle案例第5題。Benning在原雇主處工作時(shí)，使用社交媒體上的私人賬號(hào)聯(lián)系客戶；在跳槽之后，她又使用同樣的私人賬號(hào)挖角客戶到新雇主處。答案認(rèn)為Benning不違反對(duì)雇主忠誠(chéng)原則。原因是她并沒(méi)有在與原雇主的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議中涉及相關(guān)條款，而她挖角客戶是在跳槽之后才進(jìn)行的。 但我有兩點(diǎn)疑問(wèn)：一、CFA協(xié)會(huì)推薦會(huì)員在社交媒體上奉行“公私分明”的原則，也就是將個(gè)人賬號(hào)與商用辦公賬號(hào)分離使用，但Benning沒(méi)有做到這一點(diǎn)；二、對(duì)雇主忠誠(chéng)原則強(qiáng)調(diào)，不能背誦客戶名單（大量挖角原雇主客戶），只能少量挖角原雇主客戶。但Benning在挖角原雇主客戶的時(shí)候，究竟聯(lián)系了多少人，題目中并沒(méi)有給出明確信息。如果Benning在社交媒體賬號(hào)的朋友圈里包含了原雇主的大量客戶，她是否涉嫌了“背誦客戶名單”呢？
這里只說(shuō)了Ronoldo concerned了一下這個(gè)交易可能不是best execution，只是考慮了一下，并沒(méi)有告知客戶，上課時(shí)說(shuō)，如果客戶指定broker，不是最佳交易的話，manager要告知客戶吧，再由客戶決定？
請(qǐng)問(wèn)老師，在GIPS計(jì)算收益的時(shí)候，只要掌握TWRR就可以了啊，還要不要看original dietz, modified dietz這些的計(jì)算方法了？
程寶問(wèn)答
