Q3C 為什麼答案錯(cuò)?
不明白，為什么不把自己的名字加到推廣材料里面會(huì)帶來利益沖突
第6問，出于嚴(yán)謹(jǐn)角度，procedure1只限制客戶交易前5日內(nèi)員工不可交易，并沒有對(duì)更早的時(shí)間、客戶交易的同時(shí)和之后進(jìn)行限制。課程中老師說最好的順序是客戶>公司>個(gè)人（相互之間間隔1周）
第四題 我記得有道道德是離職前挖角同事，說不違規(guī)，現(xiàn)在挖客戶是違規(guī)的。那離職前挖同事違規(guī)嗎？
考試的時(shí)候會(huì)有這種前面幾道題的內(nèi)容在文章特別靠后的部分的情況嗎？感覺習(xí)慣性的第一題在最前面，第二題在第一題后面，以此類推。。。
第四題，最effective 方式為什么不是not participate in any of V2020’s private placements，直接避免所有conflict of interes
最后一題沒懂，是MNI嗎？
第五題這里也沒有講到fee啊。。。
Q3，all discretionary accounts included in at least one composite，這里漏掉了fee paying。所以不對(duì)？老師說的個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶的composite要分開，好像沒有學(xué)過。
老師您好，關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的任命，在講義285頁(yè)有寫可以指派現(xiàn)有員工，這是否與題目2矛盾
老師，請(qǐng)解釋下第四問，謝謝。
老師您好，是不是說分析師可以收一般的禮物，和小費(fèi)，但是都必須披露給雇主？
Q3 Dean的收費(fèi)行為什么不對(duì)？她只是沒有寫 sell call的報(bào)告而已， 她也沒有額外收入呀
第六小題，那c選項(xiàng)對(duì)應(yīng)什么行為？
不理解第5題為啥會(huì)違反C？
程寶問答
金程問答