金程問(wèn)答
請(qǐng)問(wèn)老師可以做一個(gè)frequency的總結(jié)嗎？比如在GIP和在code of ethics中分別要求IPS更新，approach更新等的頻率要求，麻煩了！
精 這個(gè)題至少得給客戶(hù)介紹一下這個(gè)系統(tǒng)吧。讓客戶(hù)有知情權(quán)，才滿(mǎn)足fair dealing吧。客戶(hù)根本就不知道，怎么知道不適合呢？
老師好 請(qǐng)問(wèn)TWR 和 MWR 關(guān)于基金經(jīng)理的discretion 有什么區(qū)別來(lái)著？感覺(jué)都在講TWR 是不是MWR 基金經(jīng)理沒(méi)法控制cash flows 啊 謝謝
reading32 27題
官網(wǎng)題 Sue Kim Case第2題 Performance as a hedge fund manager 這個(gè)怎么有問(wèn)題了？ 這部分是真實(shí)業(yè)績(jī)啊 展示真實(shí)的業(yè)績(jī)也有問(wèn)題了
官網(wǎng)題 Davika Ravinder case 第6題 A 怎么不可以？ 答案解釋說(shuō)A有可能違反Misconduct ? 即使是機(jī)密信息那不也是違反了客戶(hù)保密條款嗎？ 另外 Naivasha Cement 這個(gè)公司現(xiàn)在已經(jīng)不是Ravinder的客戶(hù)了吧？
老師您好，Mock這道題我猜對(duì)了C，但是不知道 這里ethical, regulatory 為什么分別沒(méi)有滿(mǎn)足。答案沒(méi)解釋?zhuān)闊┱?qǐng)老師解疑。謝謝
官網(wǎng)題 Ashraf Omar Case 第6題 Omar是怎么違反交易優(yōu)先的？ 他披露了自己的持倉(cāng) 后面他打算賣(mài)出怎么就違反了交易優(yōu)先？ 難道他得等所有的客戶(hù)都賣(mài)完了他才能賣(mài)？ 另外 交易優(yōu)先這個(gè)條款的內(nèi)容是什么？ 我是個(gè)分析師我做投資推薦給客戶(hù) 然后我不能先于客戶(hù)交易 對(duì)吧？ 但是這里不適用啊
這里第一題，說(shuō)這個(gè)合規(guī)官除了是公司選拔出來(lái)的，同時(shí)他還是在給公司做承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，這算不算違規(guī)，我記得合規(guī)人員是不能參與業(yè)務(wù)的
為什么公司作為buyer of last resort這件事情violate了把客戶(hù)利益置于公司利益之上這一條準(zhǔn)則呢？愿意接盤(pán)不是把客戶(hù)利益置于自己利益之上嗎？
high low range, interquartile range, standard deviation的關(guān)系和區(qū)別在哪里?
課后題reading33第30-35 紅色這段話(huà)沒(méi)有違規(guī)嗎
課后題R33的30-35，這里面有關(guān)risklessprincipaltransaction的解釋里面executestheorderonaprincipalbasisfromanothermarketcenter是啥意思
精 R33 第19、20題，19題正文說(shuō)commission能減少70%，但實(shí)際上就是從1825到1000，沒(méi)有70%，我一開(kāi)始認(rèn)為這個(gè)錯(cuò)誤描述，是違規(guī)的？20題答案也沒(méi)有看懂，按照PlusAccount，annual fee是5750，但原來(lái)費(fèi)率是9100，是怎么像答案說(shuō)的節(jié)省6370的？然后還有一個(gè)potential saving 620，這個(gè)是怎么算出來(lái)的？謝謝
R33 第14題，我想到一個(gè)場(chǎng)景。如果有一個(gè)thinly- traded securities，我下一個(gè)大單，造成了巨大的market impact，是否是違規(guī)的？是否涉嫌操縱市場(chǎng)呢？
程寶問(wèn)答
